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融資融券業(yè)務(wù)試水在即,，首批試點(diǎn)券商花落誰(shuí)家也將于不久后明朗,。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人透露，首批試點(diǎn)券商將從此前參與全網(wǎng)測(cè)試的11家券商中產(chǎn)生,，由于近兩年市場(chǎng)情況,、行業(yè)狀況發(fā)生改變,，對(duì)試點(diǎn)公司的凈資本規(guī)模和合規(guī)狀況可能有新的要求。
上述11家券商分別是中信證券,、國(guó)信證券,、光大證券、國(guó)泰君安證券,、銀河證券,、東方證券、廣發(fā)證券,、海通證券,、申銀萬(wàn)國(guó)證券、招商證券,，以及華泰證券,。
上述負(fù)責(zé)人表示，證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)行政許可受理和核準(zhǔn)程序已基本確定,，將按照“試點(diǎn)先行,、逐步推開(kāi)”的原則，擇優(yōu)選擇優(yōu)質(zhì)券商進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)首批試點(diǎn),，“通過(guò)行政許可程序成熟一家,，受理一家,，或者集中受理”，并根據(jù)市場(chǎng)情況逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍,。而遴選試點(diǎn)券商將著重考慮凈資本規(guī)模,、合規(guī)經(jīng)營(yíng)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo),、試點(diǎn)實(shí)施方案準(zhǔn)備情況等四方面因素,。
根據(jù)2006年發(fā)布的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，券商申報(bào)融資融券業(yè)務(wù)需“被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司”,，且“最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上”。
有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,，由于近年來(lái)市場(chǎng)情況,、行業(yè)狀況都有了新的變化，對(duì)試點(diǎn)券商凈資本規(guī)模與合規(guī)情況可能會(huì)有新要求,，而除上述因素外,，地域因素也會(huì)在綜合考慮之列。
參加2008年兩次全網(wǎng)測(cè)試的11家券商占據(jù)了2007年證券公司凈資本排名的前11位,，按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的2008年度證券公司凈資本排名,，截至2008年年底，齊魯證券沖進(jìn)行業(yè)凈資本排名前十,，招商證券落至17位,，但由于2009年光大證券、招商證券實(shí)現(xiàn)IPO上市,，11家券商的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力也面臨重排,。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人透露，目前擬申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司均已經(jīng)制定了包括客戶資產(chǎn)管理,、客戶信用賬戶管理,、融資融券授信管理、業(yè)務(wù)稽核等各類風(fēng)險(xiǎn)管理和業(yè)務(wù)稽核機(jī)制在內(nèi)的管理制度和業(yè)務(wù)流程,，開(kāi)發(fā)了融資融券交易系統(tǒng),、客戶管理系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，建立了逐日盯市,、預(yù)警和平倉(cāng)制度,，也組織了投資者教育、風(fēng)險(xiǎn)揭示和市場(chǎng)宣傳活動(dòng),。
“首批試點(diǎn)公司的數(shù)量越多,，推出初期的不可控因素可能越多。嚴(yán)格控制數(shù)量和質(zhì)量,，是保證試點(diǎn)平穩(wěn)推出的有效手段之一,。在‘試點(diǎn)現(xiàn)行,、逐步推開(kāi)’的原則下，首批試點(diǎn)公司的數(shù)量應(yīng)該不會(huì)很多,�,！睒I(yè)內(nèi)人士猜測(cè)，首批試點(diǎn)券商可能會(huì)在3到5家,。
也有從業(yè)者預(yù)計(jì)，11家券商中,，已實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)上市的中信證券,、海通證券、招商證券,、光大證券等4家券商無(wú)論從凈資本實(shí)力還是合規(guī)經(jīng)營(yíng)狀況來(lái)看,，可能都更有競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)也符合京,、滬,、深三地均衡的考慮。 |