5月13日，英國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)表示,，鑒于摩根士丹利公司未能阻止一名交易員故意高估資產(chǎn)價值,，政府已對摩根士丹利罰款140萬英鎊（約合210萬美元）。
英國金融服務(wù)局表示,，摩根士丹利既沒有使用其關(guān)于非流動性市場的業(yè)務(wù)操作系統(tǒng),，也沒有對交易員的賬目進(jìn)行充分監(jiān)督，致使該公司在去年6月份因此被迫減計1.2億美元資產(chǎn),。
金融服務(wù)局同時命令,，禁止摩根士丹利公司前交易員馬修·塞巴斯蒂安·派珀在受監(jiān)管的企業(yè)工作，并對他處以10.5萬英鎊罰款,。金融服務(wù)局在聲明中表示,，“派珀故意錯誤呈報了他代表摩根士丹利公司交易的資產(chǎn)價值，希望通過誤導(dǎo)該公司針對交易活動的監(jiān)管程序來隱瞞虧損,�,！蹦Ω康だ疽呀�(jīng)停止了派珀的工作，并在發(fā)現(xiàn)他故意錯報資產(chǎn)價值之時就展開了內(nèi)部調(diào)查,。
摩根士丹利和派珀都已同英國監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作,，并同意在政府調(diào)查初期就此事達(dá)成和解,，因此針對二者的罰款金額已經(jīng)減少了30%。
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