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深圳證監(jiān)局局長(zhǎng)張?jiān)茤|日前在2007年度深圳轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議上表示,，2007年1－11月,，轄區(qū)17家券商營(yíng)業(yè)收入較去年增長(zhǎng)了3.15倍。
張?jiān)茤|稱(chēng),，得益于券商綜合治理奠定的良好基礎(chǔ)和牛市的來(lái)臨,，2007年深圳券商的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和治理成果均有突出表現(xiàn)。不過(guò),，盡管券商的整體盈利數(shù)據(jù)大幅增加,，但仍存在盈利模式未根本改變、核心競(jìng)爭(zhēng)力未形成等問(wèn)題,。
2008年,，深圳證監(jiān)局將奉行“透明”理念，加強(qiáng)合規(guī)建設(shè),，引導(dǎo)券商逐步培育市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,。
經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新亮點(diǎn)多
從經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)來(lái)看,，截至2007年11月底，深圳轄區(qū)17家券商總資產(chǎn)合計(jì)4180.8億元,，較年初增長(zhǎng)2.2倍,；凈資產(chǎn)合計(jì)868.5億元，較年初增長(zhǎng)了1.9倍,；凈資本合計(jì)755.7億元,，較年初增長(zhǎng)了2倍，轄區(qū)17家券商凈資本及各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)全面達(dá)標(biāo),；客戶(hù)交易結(jié)算資金合計(jì)2788.9億元,，較年初增長(zhǎng)了2.1倍,。17家券商全部盈利,，其中，3家公司的凈利潤(rùn)位居全國(guó)前10名,；3家公司的經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)按收入排序位居全國(guó)前10名,；3家公司的投行業(yè)務(wù)按收入排序位居全國(guó)前10名,。
上一年度中，深圳券商的創(chuàng)新發(fā)展也初見(jiàn)成效,。有4家公司發(fā)行并管理集合理財(cái)產(chǎn)品9只,，發(fā)行份額共248.8億元，涉及集合理財(cái)客戶(hù)12.6萬(wàn)戶(hù),，共實(shí)現(xiàn)管理費(fèi)收入10.9億元,；2家公司管理資產(chǎn)證券化項(xiàng)目2只、規(guī)模36.58億元,，累計(jì)實(shí)現(xiàn)收入556萬(wàn)元。同時(shí),，2家公司首批獲準(zhǔn)開(kāi)展QDII業(yè)務(wù)試點(diǎn),，1家公司獲準(zhǔn)進(jìn)行直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，1家公司獲得了企業(yè)年金基金投資管理人資格,。10家公司已完成或正在完成參股期貨公司的各項(xiàng)工作,，2家公司已在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，1家公司也已上報(bào)了申請(qǐng),。此外,，多家公司已形成上市計(jì)劃,；1家公司已完成增資擴(kuò)股,，3家公司已上報(bào)增資擴(kuò)股申請(qǐng),。
在2007年度最后一次創(chuàng)新、規(guī)范類(lèi)公司評(píng)審中,，2家公司被評(píng)為創(chuàng)新類(lèi)公司,，1家公司被評(píng)為規(guī)范類(lèi)公司,。至此,，深圳轄區(qū)共有6家公司取得創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)券商資格，5家公司取得規(guī)范類(lèi)券商資格,。
在行業(yè)規(guī)范方面,，全部公司均已實(shí)現(xiàn)合格賬戶(hù)第三方存管上線，小額休眠賬戶(hù)全部實(shí)行另庫(kù)存放,。各公司在杜絕新開(kāi)不合格賬戶(hù)的同時(shí),，共清理歷史遺留不合格賬戶(hù)16.67萬(wàn)戶(hù)，目前還剩余各類(lèi)不合格賬戶(hù)83.67萬(wàn)戶(hù),，涉及交易結(jié)算資金54.85億元,。
深圳券商的合規(guī)試點(diǎn)也在順利推進(jìn)，公司合規(guī)意識(shí)逐步增強(qiáng),。轄區(qū)1家試點(diǎn)公司已經(jīng)設(shè)立合規(guī)委員會(huì),、任命合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)部門(mén),，實(shí)行了日常經(jīng)營(yíng)與合規(guī)管理的分離制度,。與此同時(shí)，轄區(qū)各家公司在跌宕起伏的行業(yè)發(fā)展過(guò)程中,，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)逐步得到增強(qiáng),，多家公司積極主動(dòng)探索適合自身特點(diǎn)的合規(guī)管理體系。
培育市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力
張?jiān)茤|指出,，盡管深圳券商2007年在經(jīng)營(yíng),、創(chuàng)新、規(guī)范等方面均取得不俗業(yè)績(jī),，但其盈利模式并未根本改變,，粗放式、同質(zhì)化經(jīng)營(yíng)依然存在,，核心競(jìng)爭(zhēng)力并未形成,；雖然行業(yè)集中度明顯提高、優(yōu)質(zhì)公司初顯雛形,，但市場(chǎng)化的行業(yè)整合及專(zhuān)業(yè)版圖細(xì)分并未真正啟動(dòng),；雖然行業(yè)合法合規(guī)意識(shí)有所提升，但公司內(nèi)部約束與自我完善機(jī)制尚不健全,；市場(chǎng)高位運(yùn)行下,，證券行業(yè)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)正逐步積聚,，防范行業(yè)性危機(jī)依然不容忽視。
張?jiān)茤|指出,，券商要培育市場(chǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)力,，首先要對(duì)自己有正確的評(píng)價(jià)。深圳券商2007年都取得了很好的經(jīng)營(yíng)成果,，但這些成果是在宏觀經(jīng)濟(jì)持續(xù)向好的大背景下取得的,，是“水漲船高”。盡管綜合治理使券商機(jī)制發(fā)生了變化,，但這個(gè)變化是在外在約束力推動(dòng)下產(chǎn)生的,，除此以外，很多券商沒(méi)有實(shí)質(zhì)性變化,。
張?jiān)茤|還指出，國(guó)內(nèi)券商無(wú)論是從資本規(guī)模,、盈利水平等方面來(lái)說(shuō),，還是從管理運(yùn)作水平、人才技術(shù)儲(chǔ)備等方面來(lái)說(shuō),，都與外資投行有巨大的差距,，難以具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)�,！按蠹覍�(duì)競(jìng)爭(zhēng)要有充分的準(zhǔn)備。同時(shí),，對(duì)創(chuàng)新也要有正確的定位,。產(chǎn)品創(chuàng)新除了要看能否給公司帶來(lái)收益外，還有兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn),，即市場(chǎng)效率和對(duì)中小投資者利益的保護(hù),。”
談及深圳證監(jiān)局2008年監(jiān)管工作的重點(diǎn),，張?jiān)茤|強(qiáng)調(diào)要奉行透明理念,，實(shí)現(xiàn)陽(yáng)光經(jīng)營(yíng)。在“透明,、規(guī)范,、問(wèn)責(zé)”的監(jiān)管理念中，“透明”擺在第一位,，券商要對(duì)內(nèi)透明,、對(duì)監(jiān)管機(jī)關(guān)透明、對(duì)投資者透明,。
據(jù)悉,，為推動(dòng)券商建立合規(guī)管理體系,，深圳證監(jiān)局將實(shí)行兩項(xiàng)制度。一是責(zé)任減免制度,，凡是券商合規(guī),、檢查部門(mén)發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題，處理了問(wèn)題,，進(jìn)行了責(zé)任追究,，堵塞了制度漏洞，并主動(dòng)及時(shí)地報(bào)告了監(jiān)管機(jī)關(guān),，將依法對(duì)公司從輕或免于處罰,，從而體現(xiàn)出“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”；二是合規(guī)評(píng)價(jià)制度,，對(duì)券商的合規(guī)管理水平進(jìn)行評(píng)估,，通過(guò)論證、測(cè)試,、檢查等方式,，對(duì)合規(guī)工作做得好的公司給予扶持，實(shí)行綠色通道制,，優(yōu)先考慮他們的創(chuàng)新發(fā)展和業(yè)務(wù)拓展,，簡(jiǎn)化他們的行政許可審批程序。
此外,，張?jiān)茤|還強(qiáng)調(diào),，券商應(yīng)重視IT治理，保障系統(tǒng)安全,，如加強(qiáng)信息技術(shù)系統(tǒng)治理的組織體系建設(shè),、加大信息技術(shù)投入、強(qiáng)化信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范,、取消違法違規(guī)功能,、加強(qiáng)信息系統(tǒng)情況報(bào)送工作等。 |