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深圳證監(jiān)局局長張?jiān)茤|日前在2007年度深圳轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會議上表示,，2007年1－11月,，轄區(qū)17家券商營業(yè)收入較去年增長了3.15倍。
張?jiān)茤|稱,，得益于券商綜合治理奠定的良好基礎(chǔ)和牛市的來臨,，2007年深圳券商的經(jīng)營業(yè)績和治理成果均有突出表現(xiàn),。不過，盡管券商的整體盈利數(shù)據(jù)大幅增加，但仍存在盈利模式未根本改變,、核心競爭力未形成等問題,。
2008年，深圳證監(jiān)局將奉行“透明”理念,，加強(qiáng)合規(guī)建設(shè),，引導(dǎo)券商逐步培育市場競爭力。
經(jīng)營創(chuàng)新亮點(diǎn)多
從經(jīng)營業(yè)績來看,，截至2007年11月底,，深圳轄區(qū)17家券商總資產(chǎn)合計(jì)4180.8億元，較年初增長2.2倍,；凈資產(chǎn)合計(jì)868.5億元,，較年初增長了1.9倍；凈資本合計(jì)755.7億元,，較年初增長了2倍,，轄區(qū)17家券商凈資本及各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)全面達(dá)標(biāo)；客戶交易結(jié)算資金合計(jì)2788.9億元,，較年初增長了2.1倍,。17家券商全部盈利，其中,，3家公司的凈利潤位居全國前10名,；3家公司的經(jīng)紀(jì)、自營和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)按收入排序位居全國前10名,；3家公司的投行業(yè)務(wù)按收入排序位居全國前10名,。
上一年度中，深圳券商的創(chuàng)新發(fā)展也初見成效,。有4家公司發(fā)行并管理集合理財(cái)產(chǎn)品9只,，發(fā)行份額共248.8億元，涉及集合理財(cái)客戶12.6萬戶,，共實(shí)現(xiàn)管理費(fèi)收入10.9億元,；2家公司管理資產(chǎn)證券化項(xiàng)目2只、規(guī)模36.58億元,，累計(jì)實(shí)現(xiàn)收入556萬元,。同時(shí)，2家公司首批獲準(zhǔn)開展QDII業(yè)務(wù)試點(diǎn),，1家公司獲準(zhǔn)進(jìn)行直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn),，1家公司獲得了企業(yè)年金基金投資管理人資格。10家公司已完成或正在完成參股期貨公司的各項(xiàng)工作,，2家公司已在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu),，1家公司也已上報(bào)了申請,。此外，多家公司已形成上市計(jì)劃,；1家公司已完成增資擴(kuò)股,，3家公司已上報(bào)增資擴(kuò)股申請。
在2007年度最后一次創(chuàng)新,、規(guī)范類公司評審中,，2家公司被評為創(chuàng)新類公司，1家公司被評為規(guī)范類公司,。至此,，深圳轄區(qū)共有6家公司取得創(chuàng)新試點(diǎn)類券商資格，5家公司取得規(guī)范類券商資格,。
在行業(yè)規(guī)范方面,，全部公司均已實(shí)現(xiàn)合格賬戶第三方存管上線，小額休眠賬戶全部實(shí)行另庫存放,。各公司在杜絕新開不合格賬戶的同時(shí)，共清理歷史遺留不合格賬戶16.67萬戶,，目前還剩余各類不合格賬戶83.67萬戶,，涉及交易結(jié)算資金54.85億元。
深圳券商的合規(guī)試點(diǎn)也在順利推進(jìn),，公司合規(guī)意識逐步增強(qiáng),。轄區(qū)1家試點(diǎn)公司已經(jīng)設(shè)立合規(guī)委員會、任命合規(guī)總監(jiān),、建立合規(guī)部門,，實(shí)行了日常經(jīng)營與合規(guī)管理的分離制度。與此同時(shí),，轄區(qū)各家公司在跌宕起伏的行業(yè)發(fā)展過程中,，合規(guī)經(jīng)營意識逐步得到增強(qiáng),，多家公司積極主動探索適合自身特點(diǎn)的合規(guī)管理體系。
培育市場競爭力
張?jiān)茤|指出，盡管深圳券商2007年在經(jīng)營,、創(chuàng)新、規(guī)范等方面均取得不俗業(yè)績,，但其盈利模式并未根本改變,，粗放式、同質(zhì)化經(jīng)營依然存在,，核心競爭力并未形成,；雖然行業(yè)集中度明顯提高、優(yōu)質(zhì)公司初顯雛形,，但市場化的行業(yè)整合及專業(yè)版圖細(xì)分并未真正啟動,；雖然行業(yè)合法合規(guī)意識有所提升,，但公司內(nèi)部約束與自我完善機(jī)制尚不健全；市場高位運(yùn)行下,，證券行業(yè)的市場風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)正逐步積聚,，防范行業(yè)性危機(jī)依然不容忽視。
張?jiān)茤|指出,，券商要培育市場核心競爭力,，首先要對自己有正確的評價(jià)。深圳券商2007年都取得了很好的經(jīng)營成果,，但這些成果是在宏觀經(jīng)濟(jì)持續(xù)向好的大背景下取得的,，是“水漲船高”。盡管綜合治理使券商機(jī)制發(fā)生了變化,，但這個(gè)變化是在外在約束力推動下產(chǎn)生的,，除此以外，很多券商沒有實(shí)質(zhì)性變化,。
張?jiān)茤|還指出,，國內(nèi)券商無論是從資本規(guī)模、盈利水平等方面來說,，還是從管理運(yùn)作水平,、人才技術(shù)儲備等方面來說，都與外資投行有巨大的差距,，難以具備競爭優(yōu)勢,。“大家對競爭要有充分的準(zhǔn)備,。同時(shí),，對創(chuàng)新也要有正確的定位。產(chǎn)品創(chuàng)新除了要看能否給公司帶來收益外,，還有兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn),，即市場效率和對中小投資者利益的保護(hù)�,！�
談及深圳證監(jiān)局2008年監(jiān)管工作的重點(diǎn),，張?jiān)茤|強(qiáng)調(diào)要奉行透明理念，實(shí)現(xiàn)陽光經(jīng)營,。在“透明,、規(guī)范、問責(zé)”的監(jiān)管理念中,，“透明”擺在第一位,，券商要對內(nèi)透明、對監(jiān)管機(jī)關(guān)透明,、對投資者透明,。
據(jù)悉,，為推動券商建立合規(guī)管理體系，深圳證監(jiān)局將實(shí)行兩項(xiàng)制度,。一是責(zé)任減免制度,，凡是券商合規(guī)、檢查部門發(fā)現(xiàn)了問題,，處理了問題,，進(jìn)行了責(zé)任追究，堵塞了制度漏洞,，并主動及時(shí)地報(bào)告了監(jiān)管機(jī)關(guān),，將依法對公司從輕或免于處罰，從而體現(xiàn)出“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”,；二是合規(guī)評價(jià)制度,，對券商的合規(guī)管理水平進(jìn)行評估，通過論證,、測試,、檢查等方式，對合規(guī)工作做得好的公司給予扶持,，實(shí)行綠色通道制,，優(yōu)先考慮他們的創(chuàng)新發(fā)展和業(yè)務(wù)拓展，簡化他們的行政許可審批程序,。
此外，張?jiān)茤|還強(qiáng)調(diào),，券商應(yīng)重視IT治理,，保障系統(tǒng)安全，如加強(qiáng)信息技術(shù)系統(tǒng)治理的組織體系建設(shè),、加大信息技術(shù)投入,、強(qiáng)化信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范、取消違法違規(guī)功能,、加強(qiáng)信息系統(tǒng)情況報(bào)送工作等,。 |