●一些技術(shù)密集型跨國企業(yè)依靠其產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)和技術(shù)優(yōu)勢,，以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之名,，行知識產(chǎn)權(quán)濫用之實(shí)。IDC案和高通案說明知識產(chǎn)權(quán)濫用行為應(yīng)引起高度重視,，知識產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷規(guī)制將成為執(zhí)法的重要內(nèi)容,。
●有評論者主張，反壟斷法不應(yīng)當(dāng)干涉知識產(chǎn)權(quán)的高定價(jià),，除非高定價(jià)涉及排他行為,。該論調(diào)基于美國實(shí)踐，曲解我國《反壟斷法》,。
●個別國家不通過反壟斷法直接規(guī)制不公平定價(jià),，是例外而非“慣例”。不能將個別國家的例外情況標(biāo)榜成反壟斷規(guī)制的“國際共識”,。
美國高通公司在無線通信標(biāo)準(zhǔn)必要專利市場和手機(jī)芯片市場上占有支配地位,，其專利許可費(fèi)被業(yè)內(nèi)稱為“高通稅”。近10余年來,，高通專利許可模式與芯片銷售模式在歐美韓日及印度等地備受質(zhì)疑,，反壟斷與知識產(chǎn)權(quán)糾紛不斷。
國家發(fā)改委的高通反壟斷調(diào)查源于舉報(bào),，始于2013年,。發(fā)改委曾突擊搜查高通北京和上海公司，調(diào)查手機(jī)制造商,、芯片制造商和其他相關(guān)企業(yè),，高通高層則三次到發(fā)改委接受調(diào)查及詢問。2014年7月11日,，發(fā)改委披露了高通涉嫌壟斷行為的具體類型,，提及高通總裁就該公司涉嫌違反《反壟斷法》的情況及解決路徑與發(fā)改委價(jià)格監(jiān)督檢查與反壟斷局官員交換意見。備受矚目的高通反壟斷調(diào)查已進(jìn)入深水區(qū),。
高通涉嫌壟斷行為“幾宗罪”
高通案是支配企業(yè)涉嫌濫用知識產(chǎn)權(quán),，通過價(jià)格手段剝削客戶和消費(fèi)者，排斥競爭,、加強(qiáng)支配地位,、實(shí)現(xiàn)高價(jià)的典型。
不公平高價(jià)許可費(fèi)
高通以手機(jī)整機(jī)售價(jià)作為計(jì)算專利許可費(fèi)的基礎(chǔ),，涉嫌構(gòu)成《反壟斷法》禁止的“以不公平的高價(jià)銷售商品”,。
手機(jī)由芯片組、內(nèi)存卡,、顯示器,、電池等大量硬、軟件構(gòu)成,，高通持有的2G,、3G、4G標(biāo)準(zhǔn)必要專利全部體現(xiàn)于基帶芯片組,。曾有調(diào)查稱手機(jī)芯片組約占手機(jī)總成本的5%至20%,。以整機(jī)售價(jià)為計(jì)費(fèi)基礎(chǔ)，無視高通標(biāo)準(zhǔn)必要專利不能覆蓋手機(jī)全部硬,、軟件的事實(shí),，以及智能手機(jī)滿足個性化高附加值需求的趨勢，顯失公平,。更荒唐的是,，手機(jī)廠商的營銷費(fèi)用、人工費(fèi),、利潤也要交“高通稅”,。
免費(fèi)反許可
高通要求與被許可人交叉許可專利，但不向被許可人支付合理對價(jià),，涉嫌構(gòu)成《反壟斷法》禁止的“以不公平的低價(jià)購買商品”,。
免費(fèi)反許可無視被許可人持有的專利價(jià)值,，間接抬高了高通專利許可費(fèi)，打擊被許可人的技術(shù)創(chuàng)新,。此外,，高通通過免費(fèi)反許可，向客戶提供“安全”的產(chǎn)品,，因?yàn)樗邢嚓P(guān)專利都被高通整合,，能夠避免專利糾紛，高通芯片自然更受歡迎,，而弱勢芯片生產(chǎn)商則難以匹敵,。但是，交叉許可的客觀必要性不能成為免費(fèi)反許可的正當(dāng)理由,。
日本公正交易委員會曾于2009年發(fā)布禁令,，禁止高通向日本廠商要求免費(fèi)反許可，指出該行為導(dǎo)致廠商無法主張其知識產(chǎn)權(quán),，打擊廠商研發(fā)動力,，損害技術(shù)市場的公平競爭。
對過期專利收費(fèi)
據(jù)報(bào)道,，高通對被許可方不提供清晰的專利清單,，部分過期專利繼續(xù)存在于專利組合中。這導(dǎo)致被許可人為過期專利付費(fèi),，客觀抬高了專利許可費(fèi),，涉嫌構(gòu)成《反壟斷法》禁止的“以不公平的高價(jià)銷售商品”。
捆綁許可
高通將標(biāo)準(zhǔn)必要專利與非標(biāo)準(zhǔn)必要專利捆綁許可,，涉嫌構(gòu)成《反壟斷法》禁止的“沒有正當(dāng)理由搭售商品”或“附加其他不合理的交易條件”,。采取一攬子許可，既不明示過期專利,，也不區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)必要專利與非標(biāo)準(zhǔn)必要專利,，這種模糊的許可方式使捆綁許可成為事實(shí)。
捆綁許可是高通主張其專利覆蓋整機(jī)的前提,，使高通將其在標(biāo)準(zhǔn)必要專利市場的優(yōu)勢傳導(dǎo)至非標(biāo)準(zhǔn)必要專利市場,，通過事實(shí)剝奪被許可人的選擇權(quán)，加強(qiáng)了專利組合的整體定價(jià)權(quán),，導(dǎo)致被許可人為非必要專利支付不必要的許可費(fèi),。
同時，捆綁許可實(shí)質(zhì)排除,、限制非必要專利市場的競爭,，因?yàn)槔硇缘谋辉S可人不會為獲取替代技術(shù)而二次付費(fèi)。
捆綁銷售
高通將芯片銷售與專利許可相捆綁,，廠商不和高通簽訂專利許可協(xié)議就無法購進(jìn)高通芯片,，同樣涉嫌違反《反壟斷法》,。該行為將高通在芯片和專利兩個市場上的優(yōu)勢相互傳導(dǎo)，加強(qiáng)其在兩個市場上的支配地位,，排斥競爭,，實(shí)現(xiàn)不公平高價(jià)許可費(fèi)。
高通對手機(jī)芯片收取低價(jià),，擠壓競爭對手利潤空間。競爭者無法像高通一樣靠專利許可收取可觀費(fèi)用,，最終被邊緣化或退出競爭,，迫使手機(jī)廠商不得不使用高通芯片，轉(zhuǎn)而加強(qiáng)高通在專利許可市場的支配地位,。盡管專利許可費(fèi)貢獻(xiàn)了高通1/3的營業(yè)額,，卻貢獻(xiàn)了70%的凈利潤。
業(yè)內(nèi)人士曾寄望于聯(lián)發(fā)科崛起而牽制高通,。但在高通捆綁銷售模式下,，即使聯(lián)發(fā)科發(fā)展再快，也是為高通打工,，因?yàn)槁?lián)發(fā)科芯片無法繞過高通專利,。高通要求聯(lián)發(fā)科提供客戶名單和銷量，直接向聯(lián)發(fā)科下游客戶收取專利費(fèi),。換句話講,，不管廠商使用誰的芯片，都逃不掉“高通稅”,。
2002年在香港舉行的全球3G大會上,，高通CEO雅各布曾強(qiáng)硬表態(tài)：“很多廠商希望自己有能力研發(fā)CDMA芯片，可這并不是輕松之舉,。最終的結(jié)果是,，很多廠商還是選擇了高通的芯片�,！崩変N售可謂功不可沒,。
韓國公平交易委員會于2009年向高通開出約2.08億美元罰單，因?yàn)楦咄ㄊ褂脳l件折扣,，將芯片與專利相捆綁,，對僅購買高通技術(shù)但不購買高通芯片的廠商收取歧視性高許可費(fèi)。公平交易委員會指出,，高通的行為有力排斥芯片競爭者,，將其在韓國芯片市場高達(dá)98%的份額維持了10余年。
我國《反壟斷法》規(guī)制不公平定價(jià)不以排他型濫用為前提
某些評論者主張,，反壟斷法不應(yīng)規(guī)制支配企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)率,，費(fèi)率無論有多高均是對創(chuàng)新的獎勵,，除非該企業(yè)同時實(shí)施排他型濫用行為。
該論調(diào)基于美國實(shí)踐,，對我國《反壟斷法》進(jìn)行限縮解釋,，曲解立法原意，缺乏合法性,。同時,，該論調(diào)與制衡標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人的FRAND原則所要求的公平、合理,、無歧視精神相違背,，使FRAND費(fèi)率的反壟斷規(guī)制陷入尷尬之境。
支配企業(yè)的濫用行為可大致分為剝削型和排他型兩類,。兩類行為在個案中經(jīng)常同時出現(xiàn),，比如歧視定價(jià)。
各國反壟斷執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)顯示,，由于涉及到競爭性價(jià)格水平的認(rèn)定,，規(guī)制不公平定價(jià)具有相當(dāng)高的難度和不確定性。然而,，不公平定價(jià)的反壟斷規(guī)制并非不可完成的任務(wù),。如在英國2001年納普(Napp)制藥公司案中，過高定價(jià)與競爭性價(jià)格的差距如此顯著,，一目了然,。
此外，單獨(dú)的不公平定價(jià)案例(未伴有明顯的排他行為)存在于各國實(shí)踐中,，特別是公用事業(yè)和國有企業(yè)的定價(jià)行為,。如德國聯(lián)邦卡特爾局于2007年對35家天然氣供應(yīng)商涉嫌過高定價(jià)展開調(diào)查，最終以供應(yīng)商提交承諾促進(jìn)競爭并向消費(fèi)者支付4.44億歐元賠償而結(jié)案,。
我國《反壟斷法》以保護(hù)市場公平競爭,，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益為主要立法目的，未明確區(qū)分剝削型與排他型濫用,，明確禁止支配企業(yè)的不公平定價(jià)行為,。因此，根據(jù)我國《反壟斷法》,，不公平定價(jià)的規(guī)制不以支配企業(yè)實(shí)施排他型濫用為前提,。
前述評論者曲解我國《反壟斷法》，意在為高通辯護(hù),。高通涉嫌收取不公平高價(jià)許可費(fèi)是一系列剝削與排他行為共同作用的結(jié)果,。因此，即使對《反壟斷法》進(jìn)行限縮解釋，高通涉嫌不公平定價(jià)行為也應(yīng)依法受到規(guī)制,。
“個別國家例外論”是種片面理解
根據(jù)經(jīng)合組織2011年政策圓桌報(bào)告《過高定價(jià)》,，在提交答復(fù)的15個經(jīng)合組織成員國、歐盟以及8個觀察員國家與地區(qū)中,，僅有美國,、澳大利亞、墨西哥,、印尼4國不直接通過反壟斷法規(guī)制單獨(dú)的過高定價(jià)行為,，是“例外”而非“慣例”。這種例外有其歷史,、經(jīng)濟(jì)和政治原因,。前述各國一方面通過開放市場、促進(jìn)競爭確保價(jià)格合理,，另一方面以其他手段規(guī)制高價(jià)，并非對不公平高價(jià)放任自流,。
有關(guān)不公平高價(jià)的爭論在世界范圍內(nèi)仍在繼續(xù),。但將“個別國家例外論”標(biāo)榜成反壟斷規(guī)制的“國際共識”，為不公平高價(jià)行為披上效率與創(chuàng)新的炫目外衣,，純屬斷章取義,、誤導(dǎo)公眾。
值得注意的是,，個別國家官方,、企業(yè)及其顧問近年來大力呼吁：反壟斷法不是價(jià)格管制的恰當(dāng)工具，自由定價(jià)權(quán)是企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)的核心,；以反壟斷法干涉高定價(jià),、高利潤，企業(yè)創(chuàng)新與投資動力均有可能被嚴(yán)重挫傷,。
主張審慎,、穩(wěn)健的反壟斷執(zhí)法有理有據(jù)，是現(xiàn)代反壟斷制度的必然要求,，但沒有理由武斷地將定價(jià)行為的反壟斷規(guī)制簡單等同于價(jià)格管制,。而且，定價(jià)行為的反壟斷規(guī)制并不要求執(zhí)法機(jī)構(gòu)必須明確設(shè)定具體費(fèi)率,。比如,，在IDC案中，發(fā)改委未直接干預(yù)許可費(fèi)率,，通過限制IDC濫用禁令救濟(jì)而保護(hù)善意被許可人,，為消除該案涉嫌壟斷行為的后果提供了有效救濟(jì)。
此外，規(guī)制不公平高價(jià)可能挫敗創(chuàng)新與投資的觀點(diǎn)不應(yīng)被夸大,。正如高通案所展示的,，對于支配企業(yè)制定的高價(jià)或區(qū)別定價(jià)，客戶往往因?yàn)閯e無選擇而不得不承受,，客戶與競爭者的創(chuàng)新與投資動力均備受打擊,。在支配企業(yè)及其客戶和競爭者之間厚此薄彼的反壟斷執(zhí)法缺乏合理性與正當(dāng)性。
因此,，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對支配企業(yè)限制競爭,、攫取最大利潤、損害消費(fèi)者福利的壟斷行為需要保持警惕,，根據(jù)個案具體情形及中國市場競爭條件,，批判借鑒他國經(jīng)驗(yàn)，作到有理有利有節(jié),，切實(shí)維護(hù)市場公平競爭,。
高通對其行為的公平性和正當(dāng)性應(yīng)依法承擔(dān)舉證責(zé)任
根據(jù)《反壟斷法》，如果發(fā)改委證明高通涉嫌實(shí)施濫用支配地位行為,，高通將承擔(dān)舉證責(zé)任以證明其行為具有公平性和正當(dāng)理由,，沒有排除、限制相關(guān)市場的競爭,。
如果高通不能完成上述舉證責(zé)任,，發(fā)改委將有法律和事實(shí)依據(jù)認(rèn)定高通行為構(gòu)成濫用，并依據(jù)《反壟斷法》進(jìn)行處罰,。
高通專利許可模式有望改變
高通專利許可模式并非基于與被許可人的公平談判,，而是濫用市場支配力量的結(jié)果，剝削下游廠商和消費(fèi)者,，排斥競爭,，顯著缺乏公平性和正當(dāng)理由，涉嫌違反《反壟斷法》,，也違背高通作為標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有人必須遵守的FRAND承諾,。
高通的專利許可模式實(shí)質(zhì)損害中國市場競爭和消費(fèi)者福利，阻礙創(chuàng)新,，不符合包容性發(fā)展和全球技術(shù)發(fā)展大趨勢,。不公平高價(jià)許可費(fèi)、苛刻的許可條件加捆綁,，最終會將專利保護(hù)推進(jìn)死胡同,。
發(fā)改委基于IDC案的執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)《反壟斷法》“一站式”調(diào)查高通涉嫌壟斷行為,，能夠提高執(zhí)法效率,，降低行政與合規(guī)成本。
高通涉嫌壟斷行為一旦認(rèn)定成立，依據(jù)《反壟斷法》將被處以罰款和行為救濟(jì),，其許可模式將有望改變,。比如，判斷合理許可費(fèi)有若干方法與考量因素,，本案有可能根據(jù)“最小銷售單元”原則,，以高通標(biāo)準(zhǔn)必要專利覆蓋的基帶芯片組為基礎(chǔ)計(jì)費(fèi)。
以美國公司為代表的技術(shù)密集型跨國企業(yè)依靠其產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)和技術(shù)優(yōu)勢,，慣常以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之名,，行知識產(chǎn)權(quán)濫用之實(shí)。一方面強(qiáng)推高標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),，另一方面設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)絡(luò),，攫取畸高許可費(fèi)，通過搭售,、惡意訴訟等手段,，打擊競爭，剝削消費(fèi)者,。我國是技術(shù)輸入大國,，IDC案和高通案說明知識產(chǎn)權(quán)濫用行為應(yīng)引起政府和企業(yè)的高度重視，知識產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷規(guī)制將成為執(zhí)法的重要內(nèi)容,。
中國市場的重要性不言而喻�,？鐕髽I(yè)不應(yīng)低估中國反壟斷的決心,，健全統(tǒng)一、開放,、競爭,、有序的市場體系的信心，以及中國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的學(xué)習(xí)速度與實(shí)踐能力,。在中國市場獲得高回報(bào)率的同時,，應(yīng)加大對中國市場投入，切實(shí)履行公司社會責(zé)任,。尊重和遵守中國法律是在中國市場可持續(xù)發(fā)展的不二選擇,。
