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7月31日，記者從中國證監(jiān)會獲悉,，信邦投資有限公司因從2001年10月開始非法利用他人賬戶進(jìn)行股票交易被證監(jiān)會實(shí)施行政處罰,。據(jù)統(tǒng)計，這是今年以來證券市場被行政處罰的第4起事件,。
中國證監(jiān)會有關(guān)人士表示,，近年來,，證監(jiān)會一直在制度上構(gòu)建和完善證券執(zhí)法系統(tǒng)框架,，目前已形成行政稽查程序系統(tǒng)和“一會兩所”聯(lián)管機(jī)制，國內(nèi)證券監(jiān)管正在進(jìn)入一個新的階段,。
三年對205人實(shí)施市場禁入
近日,，在中國證監(jiān)會、滬深交易所聯(lián)席會議上,，證監(jiān)會披露最新統(tǒng)計數(shù)據(jù),，自2006年起,，截至2009年6月30日，中國證監(jiān)會處罰委員會共收案件194件,，審結(jié)案件154件,，作出126項行政處罰決定書和68項市場禁入決定書，對587人給予警告,，對548人給予罰款,，吊銷了30人的證券從業(yè)資格，對205人實(shí)施了市場禁入,，其中有55人被實(shí)施了終身市場禁入,，沒收違法所得總計19096.66萬元，罰款總計21605.18萬元,。據(jù)介紹,，2006年10月，中國證監(jiān)會對證券執(zhí)法體制進(jìn)行了重大改革,，在整合,、壯大稽查隊伍的同時，進(jìn)一步完善“查審分離”體制,，設(shè)立專門的行政處罰委員會,，案件審理的質(zhì)量和效率明顯提高。
2008年,，上海,、深圳證券交易所相繼成立了紀(jì)律處分委員會，自律監(jiān)管和執(zhí)法的力度不斷加強(qiáng),。一年多來,，上海證券交易所紀(jì)律處分委員會共審核紀(jì)律處分事項97件，作出公開譴責(zé),、通報批評,、限制交易等紀(jì)律處分214人次。深圳證券交易所紀(jì)律處分委員會召開23次會議,，對67家公司及其有關(guān)人員給予紀(jì)律處分,。
設(shè)立行政稽查程序系統(tǒng)
記者日前從中國證監(jiān)會有關(guān)部門了解到，中國證監(jiān)會對涉嫌違反證券,、期貨法律,、法規(guī)行為的稽查正在建立和完善一個系統(tǒng)程序。
據(jù)介紹,，此系統(tǒng)包括分工,、立案、調(diào)查,、處理,、執(zhí)行等五方面,。在分工上，證監(jiān)會稽查局負(fù)責(zé)組織對重大證券,、期貨案件,，涉及幾個部、室的綜合性案件和跨省,、跨部門綜合性案件以及證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)交辦的證券,、期貨案件的調(diào)查工作�,；榫诌�可根據(jù)有關(guān)規(guī)定,，將部分案件轉(zhuǎn)交地方證券、期貨監(jiān)管部門調(diào)查處理,。
接下來是立案,。程序上規(guī)定，任何單位和個人對證券,、期貨違法違規(guī)行為的控告和檢舉,，證監(jiān)會都予以受理。證監(jiān)會各部,、室對于舉報或外單位轉(zhuǎn)來的材料以及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題,，應(yīng)迅速進(jìn)行審查或初期調(diào)查。經(jīng)審查或初期調(diào)查認(rèn)為需要立案查處的,，應(yīng)當(dāng)填寫立案建議表,，同時附上相關(guān)材料(檢舉材料、控告材料等)報分管副主席批準(zhǔn)后,，由稽查局立案組織調(diào)查,。
第三步進(jìn)入調(diào)查階段。程序規(guī)定,，對已立案的證券,、期貨案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案情指定專人或組成調(diào)查組,，對案件實(shí)施調(diào)查,。調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加。
在處理階段,，對查證屬實(shí)的證券,、期貨違法違規(guī)行為，由稽查局提出處罰意見,；對重大違法違規(guī)案件,，稽查局應(yīng)與有關(guān)部門集體討論提出處罰意見,。
最后是執(zhí)行,，稽查局負(fù)責(zé)執(zhí)行證監(jiān)會對證券,、期貨違法違規(guī)案件的處罰決定。當(dāng)事人對證監(jiān)會處罰決定不服的,，可在收到處罰決定之日起15日內(nèi)向證監(jiān)會提出行政復(fù)議,；也可在收到處罰決定之日起3個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,，處罰決定不停止執(zhí)行,。
構(gòu)建“一會兩所”聯(lián)管機(jī)制
“近日，中國證監(jiān)會行政處罰委員會和上海,、深圳證券交易所紀(jì)律處分委員會召開首次聯(lián)席會議,。自此，證監(jiān)會行政處罰與交易所紀(jì)律處分之間協(xié)調(diào),、溝通機(jī)制正式建立,。”中國證監(jiān)會有關(guān)人士告訴記者,。
證監(jiān)會副主席姚剛表示,，當(dāng)前證券市場改革發(fā)展的新形勢對證券監(jiān)管和執(zhí)法提出了新的要求，證監(jiān)會處罰委和交易所紀(jì)律處分委員會建立聯(lián)席會議制度很有必要,。
記者了解到,，“一會兩所”將以聯(lián)席會議為平臺，定期或臨時召開工作聯(lián)席會議,，通報證券市場違法違規(guī)行為的新情況與新動向,，對證券執(zhí)法過程中遇到的重大、疑難問題進(jìn)行深入研討,，充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢,，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，努力形成對違法違規(guī)行為多層次的打擊態(tài)勢,，進(jìn)一步提高證券執(zhí)法能力和社會效果,。
上海證券交易所有關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者，最近,，證監(jiān)會和兩個交易所還將就近期市場上受到廣泛關(guān)注的短線操縱行為進(jìn)行研討,，對如何監(jiān)管、認(rèn)定和處罰虛假申報撤單操縱,、開盤或尾盤價格操縱以及利用“黑嘴”操縱等新型市場操縱行為提出建議,。
市場機(jī)構(gòu)對證監(jiān)會和交易所共同建立聯(lián)管機(jī)制表示贊同，他們認(rèn)為,，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰與交易所的紀(jì)律處分都是證券監(jiān)管執(zhí)法的重要組成部分,。兩者雖然在行為性質(zhì)、實(shí)施主體,、具體程序,、處理效率等方面有所不同,，但都是打擊證券市場違法違規(guī)行為、維護(hù)證券市場秩序,、保護(hù)廣大投資者利益的重要手段,。 |