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11月24日，銀監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布公告稱：鑒于吉林泛亞信托投資有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱泛亞信托)嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng),，被中國(guó)銀監(jiān)會(huì)授權(quán)吉林銀監(jiān)局責(zé)令其停業(yè)整頓,。記者獲悉，泛亞信托實(shí)際控制人——該公司董事范日旭,，在事發(fā)之前已遠(yuǎn)走境外,。
資本玩家范日旭幕后操縱
銀監(jiān)會(huì)公告稱，調(diào)查發(fā)現(xiàn)泛亞信托公司治理結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重缺陷,，董事長(zhǎng),、總經(jīng)理長(zhǎng)期虛位，受實(shí)際控制人操控的情況嚴(yán)重,，管理非�,；靵y,。
吉林泛亞信托投資有限責(zé)任公司是一家民營(yíng)信托公司，由1986年設(shè)立的中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行長(zhǎng)春市信托投資公司改制而形成,。泛亞信托是1999年信托業(yè)整頓后剩余的58家之一,，于2003年7月獲得重新注冊(cè)登記。公司注冊(cè)地為吉林省長(zhǎng)春市,，注冊(cè)資本3億元,，股東5家，下轄3家證券營(yíng)業(yè)部(長(zhǎng)春2家,，深圳1家),。泛亞信托股東有5家，分別為長(zhǎng)春創(chuàng)世實(shí)業(yè)有限公司占26.65%股權(quán),、長(zhǎng)春恒順新技術(shù)開(kāi)發(fā)有限公司占23.32%股權(quán),、吉林省洪武實(shí)業(yè)公司占18.27%股權(quán)、海南泰海投資管理公司和珠海華裕達(dá)實(shí)業(yè)有限公司各占15.88%股權(quán),。
海南泰海公司,、珠海華裕達(dá)公司、吉林省洪武實(shí)業(yè)公司三家公司皆受控于范日旭,，這三家公司合計(jì)持有泛亞信托股權(quán)的50.03%,。范日旭雖僅在泛亞信托擔(dān)任董事，卻是泛亞信托的實(shí)際控制人,。范日旭控制泛亞信托后,，便以泛亞信托為旗艦打造了資本市場(chǎng)上頗有名氣的“泛亞系”。
“泛亞信托董事長(zhǎng)尹洲澄近三年間幾乎沒(méi)有過(guò)問(wèn)過(guò)公司經(jīng)營(yíng),，公司的日常業(yè)務(wù)一直是由范日旭幕后操縱，范日旭侄女范明明(‘泛亞系’財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人)發(fā)號(hào)施令,。泛亞信托出現(xiàn)危機(jī)后,，范日旭遠(yuǎn)走海外，至今未歸,�,！币晃恢槿耸肯蛴浾咄嘎丁�
業(yè)務(wù)存在嚴(yán)重違規(guī)
泛亞信托存在的“挪用客戶交易結(jié)算資金,、違規(guī)挪用異地集合資金信托計(jì)劃以及抽逃注冊(cè)資本金”等問(wèn)題,，促使銀監(jiān)會(huì)痛下決心整頓泛亞信托。
泛亞信托雖然自身只有3家營(yíng)業(yè)部,，但其托管或控制的營(yíng)業(yè)部一度高達(dá)11家,。2002年中興信托嚴(yán)重違規(guī)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部管理混亂,，人民銀行發(fā)布(2002)103號(hào)文件,，宣布中興信托于2002年4月15日實(shí)施停業(yè)整頓,。在停業(yè)整頓期間，中興信托所屬6家營(yíng)業(yè)部由泛亞信托托管,。此后,，焦作信托的2家證券營(yíng)業(yè)部也被泛亞信托控制。
2002年11月,，泛亞信托以主發(fā)起人的身份,，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立銀通證券有限責(zé)任公司，籌劃將上述11家營(yíng)業(yè)部注入銀通證券,。2003年12月26日,，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部同意籌建銀通證券。
但在后來(lái),，泛亞信托托管中興信托所屬6家營(yíng)業(yè)部后,，中興信托再次出現(xiàn)大額挪用保證金事件，金額高達(dá)近2億元,；2005年底中興信托營(yíng)業(yè)部更是發(fā)生保證金爆倉(cāng)事件,。隨后，證監(jiān)會(huì)對(duì)泛亞信托開(kāi)始調(diào)查,，發(fā)現(xiàn)泛亞信托,、中興信托、焦作信托三家公司之間出現(xiàn)了相互資金調(diào)撥,，挪用大額資金,、業(yè)務(wù)違規(guī)等問(wèn)題，決定停止對(duì)籌建中的銀通證券的審批,。2006年2月17日,，證監(jiān)會(huì)發(fā)文，委托東海證券托管泛亞信托,、中興信托,、焦作信托所屬證券營(yíng)業(yè)部。證監(jiān)會(huì)同時(shí)發(fā)函,，希望與人民銀行和銀監(jiān)會(huì)一道共同加強(qiáng)對(duì)泛亞信托的調(diào)查和監(jiān)管,。銀通證券就此“胎死腹中”。
監(jiān)管部門清除“害群之馬”
2006年初,，泛亞信托危機(jī)開(kāi)始陸續(xù)爆發(fā),，隨后吉林省調(diào)查組進(jìn)駐泛亞信托,，開(kāi)始對(duì)其進(jìn)行全面審查,。5月，“泛亞系”核心公司泰和集團(tuán)CEO沈中民被拘留,。據(jù)報(bào)道,，因涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪,，目前范日旭以及他在“泛亞系”的親屬(侄女范明明，“泛亞系”財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,；侄女婿丁春義,；侄子范衛(wèi)國(guó)，“泛亞系”后勤部門負(fù)責(zé)人)已被公安機(jī)關(guān)通緝,。
與此同時(shí),，銀監(jiān)會(huì)相關(guān)部門也將泛亞信托列為“高危信托機(jī)構(gòu)”，并對(duì)其展開(kāi)調(diào)查,，銀監(jiān)會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管部負(fù)責(zé)人表示,，泛亞信托因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)造成了嚴(yán)重資不抵債、不能支付到期信托計(jì)劃等嚴(yán)重后果,，已經(jīng)嚴(yán)重危害金融消費(fèi)者的權(quán)益，干擾了金融,、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)穩(wěn)定,，銀監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決把“害群之馬”清除出金融體系，并將依照法律法規(guī)追究違法違規(guī)人員的法律責(zé)任,。
泛亞信托停業(yè)整頓期間,，由銀監(jiān)會(huì)委托中國(guó)東方資產(chǎn)管理公司組成停業(yè)整頓工作組，負(fù)責(zé)具體實(shí)施整頓工作,。 |