美國證交會主席斯托弗·考克斯說,，證交會責(zé)任重大,，關(guān)系到千萬投資者利益并牽動著美國經(jīng)濟(jì)的繁榮,，他們必須是時刻巡邏的“鐵腕警察”,。
與一些國家的證監(jiān)會相比,，美國證交會(證券交易委員會)的全稱雖然少了“監(jiān)督”一詞,，但并不意味著就放松監(jiān)督,。事實上,，其公正,、高效,、有案必查的鐵腕作風(fēng)，正是美國股市得以良性發(fā)展的一個重要原因,。
股市風(fēng)云變幻,，但有些伎倆卻屢見不鮮,。最常見的就是虛假“利好”信息——上市公司和莊家勾結(jié)，散布或暗示虛假合同信息,，以“大利好”推動股價上升,，然后從中牟取暴利。對于這種欺詐行為,，美國證交會一直是嚴(yán)格監(jiān)控,，嚴(yán)懲不貸。
3月20日,，猶他州的Cyberkey Solutions公司就成為最新的一個反面教材,。證交會于當(dāng)天對該公司提起的訴狀稱，Cyberkey近期多次散布虛假消息,，稱美國國土安全部“將會”向該公司購買數(shù)千萬美元的電子設(shè)備,，以此使該公司股票價格大幅上升，公司首席執(zhí)行官詹姆斯·普蘭特則暗中拋出手中股票,，套現(xiàn)150萬美元,。
懲罰是什么？按照美國證交會的起訴書,，普蘭特和其他涉案公司高層將被罰沒一切非法所得,，并且追加民事罰款；這還不夠,，普蘭特已于14日被聯(lián)邦調(diào)查局逮捕,，他還將面臨證券欺詐、內(nèi)幕交易等多項刑事指控,，這名自以為聰明的商界精英還可能被永久禁止擔(dān)任上市公司高管,。
美國證交會“重拳出擊”，針對的是所有有依據(jù)的非法行為,，不僅僅是打“蒼蠅”,，同時也打“老虎”。比如,，證交會前兩年就對美國國際集團(tuán)發(fā)起挑戰(zhàn),，指控這家世界最大保險公司于2000年12月和2001年1月，和其他公司各訂立了一份虛假合同,，偽造7億美元的收益,，以此營造賬面利潤。
美國國際集團(tuán)也由此“賠了夫人又折兵”,，它于去年不得不和證交會達(dá)成民事和解,，除全額繳納7億美元非法收益外，還要附加罰款1億美元。根據(jù)證交會的指令,，該公司全面改組了最高層,，執(zhí)掌美國國際集團(tuán)數(shù)十年的億萬富翁格林伯格也被迫辭職下臺。
據(jù)美國證交會的統(tǒng)計,，僅過去的2006財政年度中,，該委員會就進(jìn)行了914起有關(guān)股市不法行為的調(diào)查，提起民事訴訟218起,，罰沒非法所得及追加罰款總額達(dá)33億美元,。
如果說對上市公司不法行為是“鐵腕”，那么對投資者,，美國證交會則充滿“柔情”,。美國政府賦予證交會的三大任務(wù)，第一條就是“確保投資者的利益”,，其后兩條分別是“確保股市的公正和有序”和“方便上市公司的資本募集”,。
按照美國相關(guān)證券法，證交會從上市公司罰沒的款項,，一般都會通過設(shè)立“公正基金”(Fair Fund)對利益受損的股民進(jìn)行賠償,。比如，從美國國際集團(tuán)取得的8億美元,，最終就通過該基金返回給了受騙的投資者,。
隨著技術(shù)的日新月異，一些股市不法行為也變得更加隱蔽和狡猾,。2001年震驚美國的安然丑聞事件,，就暴露出美國股市監(jiān)管工作的種種不足。有鑒于此,，美國證交會也一直在努力提高監(jiān)管水平,，并通過互聯(lián)網(wǎng)等科技手段，提高信息披露的公正性,，并及時發(fā)現(xiàn)股市交易的異常行為,。
用美國證交會主席斯托弗·考克斯的話說，證交會責(zé)任重大,，關(guān)系千萬投資者利益,，并牽動美國經(jīng)濟(jì)的繁榮，他們必須是時刻巡邏的“鐵腕警察”,。 |
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