美國證交會主席斯托弗·考克斯說,，證交會責任重大，關系到千萬投資者利益并牽動著美國經濟的繁榮,，他們必須是時刻巡邏的“鐵腕警察”,。
與一些國家的證監(jiān)會相比，美國證交會(證券交易委員會)的全稱雖然少了“監(jiān)督”一詞,，但并不意味著就放松監(jiān)督,。事實上，其公正,、高效,、有案必查的鐵腕作風，正是美國股市得以良性發(fā)展的一個重要原因,。
股市風云變幻,，但有些伎倆卻屢見不鮮。最常見的就是虛假“利好”信息——上市公司和莊家勾結,，散布或暗示虛假合同信息,，以“大利好”推動股價上升，然后從中牟取暴利,。對于這種欺詐行為,，美國證交會一直是嚴格監(jiān)控，嚴懲不貸,。
3月20日,，猶他州的Cyberkey Solutions公司就成為最新的一個反面教材。證交會于當天對該公司提起的訴狀稱,，Cyberkey近期多次散布虛假消息,，稱美國國土安全部“將會”向該公司購買數(shù)千萬美元的電子設備，以此使該公司股票價格大幅上升,，公司首席執(zhí)行官詹姆斯·普蘭特則暗中拋出手中股票,，套現(xiàn)150萬美元。
懲罰是什么,？按照美國證交會的起訴書,，普蘭特和其他涉案公司高層將被罰沒一切非法所得，并且追加民事罰款,；這還不夠,，普蘭特已于14日被聯(lián)邦調查局逮捕，他還將面臨證券欺詐,、內幕交易等多項刑事指控,，這名自以為聰明的商界精英還可能被永久禁止擔任上市公司高管。
美國證交會“重拳出擊”，針對的是所有有依據(jù)的非法行為,，不僅僅是打“蒼蠅”,，同時也打“老虎”。比如,，證交會前兩年就對美國國際集團發(fā)起挑戰(zhàn),，指控這家世界最大保險公司于2000年12月和2001年1月，和其他公司各訂立了一份虛假合同,，偽造7億美元的收益,，以此營造賬面利潤。
美國國際集團也由此“賠了夫人又折兵”,，它于去年不得不和證交會達成民事和解，除全額繳納7億美元非法收益外,，還要附加罰款1億美元,。根據(jù)證交會的指令，該公司全面改組了最高層,，執(zhí)掌美國國際集團數(shù)十年的億萬富翁格林伯格也被迫辭職下臺,。
據(jù)美國證交會的統(tǒng)計，僅過去的2006財政年度中,，該委員會就進行了914起有關股市不法行為的調查,，提起民事訴訟218起，罰沒非法所得及追加罰款總額達33億美元,。
如果說對上市公司不法行為是“鐵腕”,，那么對投資者，美國證交會則充滿“柔情”,。美國政府賦予證交會的三大任務,，第一條就是“確保投資者的利益”，其后兩條分別是“確保股市的公正和有序”和“方便上市公司的資本募集”,。
按照美國相關證券法,，證交會從上市公司罰沒的款項，一般都會通過設立“公正基金”(Fair Fund)對利益受損的股民進行賠償,。比如,，從美國國際集團取得的8億美元，最終就通過該基金返回給了受騙的投資者,。
隨著技術的日新月異,，一些股市不法行為也變得更加隱蔽和狡猾。2001年震驚美國的安然丑聞事件,，就暴露出美國股市監(jiān)管工作的種種不足,。有鑒于此，美國證交會也一直在努力提高監(jiān)管水平，并通過互聯(lián)網(wǎng)等科技手段,，提高信息披露的公正性,，并及時發(fā)現(xiàn)股市交易的異常行為。
用美國證交會主席斯托弗·考克斯的話說,，證交會責任重大,，關系千萬投資者利益，并牽動美國經濟的繁榮,，他們必須是時刻巡邏的“鐵腕警察”,。 |
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