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不妨對(duì)上市公司實(shí)行“專題監(jiān)管”
    2009-01-09    作者:衛(wèi)文省    來源:證券時(shí)報(bào)

  近日,滬深交易所相繼出臺(tái)相關(guān)政策,加強(qiáng)對(duì)上市公司獨(dú)立董事的監(jiān)管,。監(jiān)管層的這些努力,,對(duì)于提高上市公司質(zhì)量,無疑是一種負(fù)責(zé)任的舉措,,對(duì)于改善和提高整個(gè)上市公司獨(dú)立董事隊(duì)伍的整體素質(zhì)將起到積極作用,。

  由此,筆者想到,,監(jiān)管部門完全可以集中有限的監(jiān)管資源,,分期分批地對(duì)上市公司實(shí)施主題突出的專題監(jiān)管。這種主題監(jiān)管,,相當(dāng)于對(duì)上市公司進(jìn)行“綜合會(huì)診”,,只要組織得當(dāng),實(shí)施有力,,并在發(fā)現(xiàn)問題的基礎(chǔ)上,,及時(shí)完善相關(guān)制度,必將推動(dòng)上市公司解決現(xiàn)有問題,越來越走上健康發(fā)展的道路,,這對(duì)于夯實(shí)我國(guó)資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)可以說具有更重要的意義,。
  首先,專題監(jiān)管可以解決日常監(jiān)管所注意不到的個(gè)別細(xì)節(jié)問題,。目前,,監(jiān)管部門限于人力、物力,,不可能做到對(duì)所有上市公司進(jìn)行全方位的實(shí)時(shí)監(jiān)管,,這就有可能滋生監(jiān)管的“死角”。比如,,對(duì)于獨(dú)立董事的監(jiān)管,,如果僅限于對(duì)任職資格的審核,就不能保證獨(dú)立董事每次都親自參加上市公司的重要會(huì)議,,就不能保證獨(dú)立董事在上市公司的重大決策上能夠真正發(fā)揮獨(dú)立的董事作用,,也不能保證獨(dú)立董事能夠獨(dú)立于“東家”成為擺設(shè)和花瓶。
  而如果我們利用半年或一年的時(shí)間,,對(duì)所有上市公司獨(dú)立董事的任職資格,、精力、履職情況,、違規(guī)記錄等等方面進(jìn)行一次全方位的拉網(wǎng)式監(jiān)管,,并根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題和漏洞不斷完善和修訂相關(guān)監(jiān)管細(xì)則,那么,,未來上市公司獨(dú)立董事的群體素質(zhì),、作用發(fā)揮等必定會(huì)邁上一個(gè)新臺(tái)階。
  其次,,專題監(jiān)管可以有效地填補(bǔ)上市公司巡檢制度的時(shí)間“空白”,。目前,監(jiān)管部門限于人力,、物力,,不可能每年對(duì)所有的上市公司實(shí)施巡回檢查(全面的現(xiàn)場(chǎng)檢查),根據(jù)慣例,,基本上是三年才能做到對(duì)所有上市公司進(jìn)行一次巡回檢查,。而在完成對(duì)所有上市公司的巡回檢查后,第一批接受巡回檢查的上市公司已經(jīng)有兩年時(shí)間的監(jiān)管空白期,。兩年的時(shí)間,,不敢保證它們不會(huì)出現(xiàn)新的問題。專題監(jiān)管可以有效地填補(bǔ)巡回檢查制度留下的空白,,確保上市公司始終處于監(jiān)管態(tài)勢(shì)下,,從而更好地完成自我制度和公司法人治理結(jié)構(gòu)的完善等等,。
  最后,專題監(jiān)管可以形成對(duì)上市公司有效的監(jiān)管威懾,,從而推動(dòng)其越來越朝著規(guī)范健康的發(fā)展道路邁進(jìn)�,,F(xiàn)實(shí)生活中,比較形象的比喻有“胡蘿卜加大棒”政策:不聽話,,就用大棒對(duì)其實(shí)施懲戒,,如果表現(xiàn)良好,就用胡蘿卜進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì),,這是典型的日常監(jiān)管,、持續(xù)監(jiān)管,。而我國(guó)上市公司群體不斷發(fā)展壯大,,監(jiān)管部門沒有足夠的人力、物力有效實(shí)施日常監(jiān)管,、持續(xù)監(jiān)管,。
  在這種情況下,監(jiān)管部門就可以采取專題監(jiān)管的思路,,即:哪家上市公司總是出某個(gè)方面的問題,,就針對(duì)其持續(xù)實(shí)施監(jiān)管,直到其走上規(guī)范發(fā)展的道路,。當(dāng)然,,對(duì)于拒不改正者,可以實(shí)施法律法規(guī)范圍內(nèi)最嚴(yán)厲的處罰,,直至將其從資本市場(chǎng)清除出去,,以確保資本市場(chǎng)的規(guī)則不被破壞,達(dá)到監(jiān)管威懾效果,。
  近年來,,監(jiān)管部門開展的清欠、上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng),,應(yīng)該說是這種專題監(jiān)管的有效組成部分,。當(dāng)然,筆者所說的專題監(jiān)管,,還應(yīng)該包括上市公司的財(cái)務(wù)管理,、信息披露、法人治理,、高管履職,、高管培訓(xùn)、“三會(huì)”運(yùn)作,、內(nèi)控制度及執(zhí)行等等,,要完成這些專題,,需要一定時(shí)間。
  鑒于全國(guó)各地的上市公司情況各不相同,,每個(gè)省市的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以聯(lián)合證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)相關(guān)職能部門和交易所,,針對(duì)本轄區(qū)內(nèi)大多數(shù)上市公司存在的突出問題,有選擇地實(shí)施專題監(jiān)管,,那樣執(zhí)行起來的效果可能會(huì)更好,。

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