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上周五(12日)晚間，廣發(fā)基金公司網(wǎng)站上發(fā)布了一條關(guān)于當(dāng)日基金凈值發(fā)布時(shí)間的說(shuō)明，大意是旗下管理的廣發(fā)聚豐基金于11日打開(kāi)日常申購(gòu),、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入,、單筆5萬(wàn)元以上基金定期定額投資業(yè)務(wù)，投資者申購(gòu)踴躍,，據(jù)初步統(tǒng)計(jì),，當(dāng)日申購(gòu)已超過(guò)600億元，確認(rèn)配售比例為25%,。由于上述業(yè)務(wù)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)量較大,，故當(dāng)日該公司旗下基金(除廣發(fā)小盤)的基金份額凈值將不能如常公布。該公司會(huì)在下個(gè)交易日(15日)前公布12日的基金凈值,，這不會(huì)對(duì)投資者的正常交易產(chǎn)生影響,。另外，由于上述基金無(wú)法在深交所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)上傳基金份額凈值,，因此,，上述基金的基金份額凈值在15日深圳證券交易所的證券行情中將無(wú)法揭示。
按說(shuō)基金份額凈值的計(jì)算并不復(fù)雜,，在每個(gè)交易日收市后，將當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日交易截止時(shí)的基金份額總數(shù),，就能得出當(dāng)日的份額凈值,。當(dāng)天廣發(fā)聚豐基金申購(gòu)再踴躍，也不該影響其基金份額凈值的計(jì)算,，退一萬(wàn)步來(lái)說(shuō),，即使影響到該基金的凈值計(jì)算，也不該涉及該公司旗下其他4支基金,。但是這種不可能發(fā)生的事情居然發(fā)生了,，不知道“上述業(yè)務(wù)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)量較大”是引起了該公司“硬件”的能力不足還是“軟件”的能力不足。
相對(duì)來(lái)說(shuō),，廣發(fā)基金管理公司是基民眼中比較優(yōu)秀的公司,，出現(xiàn)這樣的問(wèn)題可算是低級(jí)錯(cuò)誤。好在這次事件發(fā)生的時(shí)間是星期五,，是一周的最后一個(gè)交易日,，有星期六、星期天兩天可以讓基金公司喘口氣,，不知道如果發(fā)生在一個(gè)星期的其他交易日,，基金公司該如何應(yīng)對(duì)？
對(duì)于基金份額凈值如何產(chǎn)生,，在《廣發(fā)聚豐開(kāi)放式證券投資基金招募說(shuō)明書》中有約定：基金管理人應(yīng)每日對(duì)基金資產(chǎn)估值,。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，經(jīng)基金托管人復(fù)核后，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布,。
但是與許多其他基金公司的同類文件類似,，該《說(shuō)明書》中只有約定如果基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金公司該承擔(dān)何種責(zé)任,，卻沒(méi)有任何條款約定如果無(wú)法按時(shí)計(jì)算該承擔(dān)何種責(zé)任,。也許廣發(fā)基金這一事件，可以給監(jiān)管部門一個(gè)警示,，是不是應(yīng)該更完備地約定基金公司的責(zé)任和義務(wù),。因?yàn)椋S多看上去理所當(dāng)然的責(zé)任和義務(wù),，在中國(guó)都有無(wú)法履行的可能,。
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