2013年11月12日,，黨的十八屆三中全會作出了《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）,。該《決定》集中全黨全國智慧，首次提出了“全面深化改革的總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國特色社會主義制度,，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”,�,！稕Q定》圍繞著這一總目標(biāo)提出了今后十年全面深化改革的指導(dǎo)思想,、各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)、重大原則以及時間表,、路線圖,，可以視為中國改革開放時代的新的里程碑，也成為推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重大標(biāo)志,。
為什么黨中央要提出全面深化改革的總目標(biāo),？如何全面深刻理解這一總目標(biāo)？怎樣正確認(rèn)識國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化,？它們與國家現(xiàn)代化總進(jìn)程是什么關(guān)系,？怎樣客觀評價我國的國家治理體系和治理能力？如何有步驟地推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化,？怎樣科學(xué)評估國家治理績效,？怎樣進(jìn)行國際比較，進(jìn)而增強(qiáng)制度自覺,、制度自信,？
對此，2014年2月17日,，習(xí)近平同志在省部級主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹十八屆三中全會精神全面深化改革專題研討班開班式上的講話（以下簡稱《講話》）中作了明確的回答（參見新華網(wǎng)北京2014年2月17日電）,。盡管當(dāng)日新華社播發(fā)的《講話》信息相當(dāng)有限，只有不到2
000字,，但是如同“內(nèi)容提要”,，傳遞了《講話》的核心觀點(diǎn)和重要結(jié)論。在我看來,，《講話》提出了一個十分有創(chuàng)意的政治命題,，也是一個前沿性的學(xué)術(shù)命題，如同一部書的“寫作提綱”,，關(guān)鍵在于認(rèn)真學(xué)習(xí),、深刻理解《講話》的精神，將其拓展為一部系統(tǒng)的,、科學(xué)理性的論著,。
2014年2月19日，我應(yīng)中共北京市委之邀,，為北京市區(qū)縣級領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記系列講話精神輪訓(xùn)班（第3期）作講座,，根據(jù)《講話》的核心觀點(diǎn)以及我的學(xué)術(shù)研究，作了題為《推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化》的講座,，300多人參加。而后圍繞著這一主題和專題,，又在清華大學(xué)和不同的地區(qū)與部門作講座,，我采取了慣用的辦法,，就是邊寫邊講，邊講邊改,，邊改邊講,。這就為撰寫本書提供了良好的基礎(chǔ)。數(shù)月來,，我?guī)ьI(lǐng)清華大學(xué)國情研究院的團(tuán)隊撰寫《中國國家治理現(xiàn)代化》一書,，高效的寫作，深入的討論,，仔細(xì)的推敲,，反復(fù)的修改，貫穿寫作—講座—修改—成書的不同階段,。
中國國家制度建設(shè)是保證中國長治久安的根本性,、基礎(chǔ)性建設(shè)，我對這一問題的思考和研究至少經(jīng)歷了20年以上的時間,，唯此才有可能寫出本書來,。我也希望對自己的長期研究做一總結(jié)。借著本書“后記”,，簡單地梳理一下我對這一問題的思想脈絡(luò),。
1989年，我在《人口與發(fā)展：中國人口經(jīng)濟(jì)問題的系統(tǒng)研究》（杭州,，浙江人民出版社,，1989）一書中，曾對中國現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢性作過估計（1980—2020年）,。其中基于六個假設(shè)條件：繼續(xù)實(shí)行十一屆三中全會以來改革開放的路線和方針,；不犯類似“大躍進(jìn)”那樣導(dǎo)致大的經(jīng)濟(jì)波動的重大戰(zhàn)略決策失誤；不再重演“文革”的政治動蕩和社會動亂,；能夠嚴(yán)格有效地控制人口總量,；不發(fā)生特大的全局性的自然災(zāi)害；不爆發(fā)大規(guī)模的外國入侵戰(zhàn)爭,，不卷入他國的軍事對抗,。如果上述假設(shè)成立，那么,，我們有可能從當(dāng)時起,，進(jìn)入持續(xù)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)高增長階段（1980—2020年）：從低收入水平向中等收入水平過渡；工業(yè)化進(jìn)程開始加速,，經(jīng)濟(jì)總量迅速擴(kuò)張,；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生明顯變化；社會進(jìn)行全方位深刻變革，體制,、觀念發(fā)生巨大變化,；對外開放的新格局進(jìn)一步形成和發(fā)展，與世界經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系更加緊密,。綜觀21
世紀(jì)的中國經(jīng)濟(jì)社會,，將處在一個歷史性轉(zhuǎn)折的新時期，這也是整個中華民族振興崛起的關(guān)鍵階段,。
1991年3月出版的我的《中國：走向21世紀(jì)》（北京,，中國環(huán)境科學(xué)出版社，1991）一書中,，將中國長期發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)視為一個多目標(biāo)體系：一,、政治和社會穩(wěn)定；二,、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長,；三、社會公平,；四,、提高人民生活質(zhì)量；五,、保護(hù)和建設(shè)中華民族的生存條件,。其中，我認(rèn)為政治和社會穩(wěn)定是實(shí)現(xiàn)其他目標(biāo)的基礎(chǔ),。為此,，我們必須謹(jǐn)慎地選擇社會變革方式，漸進(jìn)改革,，以穩(wěn)健的改革促進(jìn)長治久安,，在長期穩(wěn)定中求得持續(xù)發(fā)展，逐步地推進(jìn)中國現(xiàn)代化進(jìn)程,。不過,，當(dāng)時對如何實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)還知之不多、知之不深,。
1993年5月,，王紹光和我完成了《中國國家能力報告》（沈陽，遼寧人民出版社,，1993）一書,，在“結(jié)束語”開門見山地指出，《易經(jīng)》告誡之：“安而不忘危,，存而不忘亡,，治而不忘亂”,。今天，無論怎樣強(qiáng)調(diào)這一告誡總不會過分,。我們撰寫此書的出發(fā)點(diǎn)不同于通常的做法,，即不是從最好處著眼,，爭取最好的結(jié)果,，而是從最壞處著眼，至少避免最壞的結(jié)果,。什么是最壞的結(jié)果呢,？前蘇聯(lián)和前南斯拉夫就是最典型的例子：從經(jīng)濟(jì)上的“分崩離析”，到財力上的極度分散,，進(jìn)而發(fā)展到政治上的相互對立,，最終走向社會動蕩和國家分裂。正是出于這種考慮,，我們又從一個嶄新的理論角度——國家能力學(xué)說著眼,，探討在中國如何建立現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)制度。我們的研究結(jié)論是：國家能力是一個國家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化,、現(xiàn)代化最主要的條件之一,。提高國家能力，就是提高中央政府推進(jìn)改革開放的能力,，以及加速工業(yè)化與現(xiàn)代化的能力,，這是后進(jìn)國和落后國以期實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，縮小與先行國和先進(jìn)國的差距,，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢和趕超效應(yīng)的最重要的途徑之一,。今后中國改革的基本任務(wù)是制度創(chuàng)新，建立現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)制度,，重新構(gòu)造既適應(yīng)現(xiàn)代社會又符合中國國情條件的政治制度和財政制度,。創(chuàng)建這一制度，就是奠定國家長治久安的基礎(chǔ),，也是提供提高國家能力的基礎(chǔ),。
2000年，我和王紹光,、周建明等成立了“國家制度研究”課題小組,，成員來自經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué),、社會學(xué),、國際關(guān)系、公共政策等多個學(xué)科領(lǐng)域（該課題小組主要成員為：胡鞍鋼,、王紹光,、周建明,、曹錦清、王希,、王輝,、丁元竹、崔之元,、項(xiàng)中新,、史天健、高柏,、鄭永年,、朱云漢等），歷時兩年,，于2003年正式出版了《第二次轉(zhuǎn)型：國家制度建設(shè)》（北京,，清華大學(xué)出版社，2003）一書,，該書反映了我們對中國現(xiàn)代化過程中國家制度建設(shè)的長遠(yuǎn)思考和深度分析,。我們認(rèn)為，一個國家的現(xiàn)代化至少包括兩個最主要的方面：一是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化,，如農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化,、工業(yè)現(xiàn)代化、科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化和國防現(xiàn)代化,；二是制度現(xiàn)代化,，即實(shí)現(xiàn)國家基本制度現(xiàn)代化，并實(shí)行“良治”,，確保國家利益最大化,、全體人民福利最大化。國家基本制度是一個國家的“基礎(chǔ)設(shè)施”,，它與一個國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性和互補(bǔ)性,。國家基本制度建設(shè)的目的，旨在為保證“良治”和“長治久安”創(chuàng)造制度條件,、制度環(huán)境和制度功能,。這包括五個方面的國家根本利益和目標(biāo)：國家安全與領(lǐng)土完整；經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定,；社會公正與人類安全,；政治清明與社會穩(wěn)定；生態(tài)平衡與環(huán)境保護(hù),。我們還將國家基本制度概括為八大機(jī)制：強(qiáng)制機(jī)制,、汲取機(jī)制、共識機(jī)制,、監(jiān)管機(jī)制,、協(xié)調(diào)機(jī)制,、表達(dá)機(jī)制、整合機(jī)制,、再分配機(jī)制,，并為中國逐步實(shí)現(xiàn)社會主義民主政治奠定堅實(shí)的制度基礎(chǔ)。
2007年,，我們翻譯了經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的《中國治理》一書（北京,，清華大學(xué)出版社，2007）,。我在中文版的“序：推動政府變革實(shí)現(xiàn)良治”中進(jìn)一步討論了以下幾個問題：中國治理的轉(zhuǎn)變背景是什么,？我們?nèi)绾螐娜蛞暯莵碛^察,？中國在政府治理,、國家制度現(xiàn)代化方面發(fā)生了哪些變化？如何理解中國國家制度變遷的過程,？這些變化的原因是什么,？中國在治理方面還面臨著哪些挑戰(zhàn)？中國應(yīng)該如何應(yīng)對這些挑戰(zhàn),，順利實(shí)現(xiàn)國家良治,？對此，我也是自問自答,，我最核心的觀點(diǎn)是,，制度是一種特殊的（全國性）公共產(chǎn)品，國家或政府是它的主要提供者,，也是它的主要實(shí)施者和保障者,。我們進(jìn)行制度建設(shè)，就是要降低黨的治理成本,，降低國家治理的成本,，以及降低社會治理的成本。過去28年中國的改革開放的主線不僅是經(jīng)濟(jì)起飛,、經(jīng)濟(jì)建設(shè),，同時也是制度建設(shè)、制度創(chuàng)新的過程,。我還認(rèn)為,，制度建設(shè)不僅要求我們有政治意愿和政治目標(biāo)，關(guān)鍵是要求我們有學(xué)習(xí)能力,、創(chuàng)新能力以及實(shí)施能力,。我們稱之為“能力建設(shè)”。作為執(zhí)政黨,，既要能夠根據(jù)社會的需求,，及時出臺改革的措施,，制定應(yīng)對的政策，同時也要有強(qiáng)大的執(zhí)行能力,，政策,、措施、辦法一經(jīng)出臺,，就要能夠得到切實(shí)的實(shí)施,。“言必行,，行必果”,，這種國家能力建設(shè)恰恰是很多發(fā)展中國家所欠缺的，也正是這些國家面臨發(fā)展困境的癥結(jié)所在,，它們的許多藍(lán)圖,、設(shè)想大多只是一個“烏托邦”。因此,，從世界范圍內(nèi)來看,，中國共產(chǎn)黨是一個學(xué)習(xí)型政黨，又是一個實(shí)踐型政黨,，是通過實(shí)踐來學(xué)習(xí),，通過學(xué)習(xí)來進(jìn)一步指導(dǎo)和促進(jìn)實(shí)踐。
2009年,，我們又再版了《第二次轉(zhuǎn)型：國家制度建設(shè)》（增訂版,，北京，清華大學(xué)出版社,，2009）,，加入了我和王紹光四篇重要文稿，以反映我們關(guān)于國家制度建設(shè)這一主題的最新研究成果,。我在增訂版“前言”中,，再次將國家現(xiàn)代化概括為兩方面的現(xiàn)代化：一是人們通常所說的四個現(xiàn)代化，二是指國家制度現(xiàn)代化,。作為前者,，就是增加一個國家的硬實(shí)力；作為后者,，就是增加一個國家的軟實(shí)力,。這是兩個互補(bǔ)的國家建設(shè)，不僅不相互排斥,，而且還相互作用,，互為條件、互為動力,、互為因果,。我還認(rèn)為,，改革開放已經(jīng)30年了，中國的國家制度建設(shè)和政治改革遠(yuǎn)比我們想象的廣泛得多,、深刻得多,，但也復(fù)雜得多、艱巨得多,，這還是一場遠(yuǎn)未完成的革命,，但是我們已經(jīng)逐步找到了漸進(jìn)主義式的、“干中學(xué),、學(xué)中干”的方式,，還需要不斷地實(shí)踐、不斷地總結(jié),、不斷地創(chuàng)新,，進(jìn)而不斷地推動中國向前發(fā)展。
2010年3月,，我在中國浦東干部學(xué)院舉辦的省部級干部“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式與調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”專題研究班講課中,，與他們交流，其中一位來自地方的副省長特別提到,，胡教授，我看過你們出版的《第二次轉(zhuǎn)型：國家制度建設(shè)》的兩個版本,，寫得非常好,，也很深刻。不知你們是否還在研究,？是否還有更新的研究成果,？我坦言道：還沒有什么新的突破性的創(chuàng)意和想法，不過我們的確還需要更關(guān)注,、更持續(xù)地研究這一問題,。
由此可知，國情研究特別是國家制度建設(shè)的研究,，都不是一次性認(rèn)識和完成的,，需要不斷地從必然王國到自由王國，不斷地從不自覺的認(rèn)識到自覺的認(rèn)識,�,？梢哉J(rèn)為，中國社會需求是中國學(xué)術(shù)研究,，特別是國情研究創(chuàng)新的最大需求,，正如恩格斯所說：社會一旦有技術(shù)上的需要，這種需要就會比十所大學(xué)更能把科學(xué)推向前進(jìn),。更何況,，中國是十幾億人口的大國,，任何一項(xiàng)需求，都是迄今為止世界最大的需求,！從學(xué)術(shù)研究的角度看,，是一個典型的“存在決定意識”；從國情研究的角度看,，也是一個典型的“中國社會存在決定社會意識”,。關(guān)鍵是有沒有社會的敏感性、學(xué)術(shù)的敏感性,，進(jìn)而將社會命題轉(zhuǎn)化為學(xué)術(shù)命題,，持之以恒地不斷研究，也包括不斷突破自我,。
當(dāng)黨的十八屆三中全會《決定》和習(xí)近平同志的講話提出了“推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”這一重大命題時,，我的學(xué)術(shù)研究的興趣與創(chuàng)意被極大地引發(fā)。實(shí)際上,，也引發(fā)了國際學(xué)術(shù)界的極大興趣,。2014年3月25日，清華大學(xué)公共管理學(xué)院邀請諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主斯蒂格利茨（Joseph
E.Stiglitz）作《日益增長的不平等：原因和后果》講座之前,，我們彼此交流時,，他特別提到習(xí)近平同志的講話，問我：國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化是什么含義,？與中國的改革是什么關(guān)系,？據(jù)我所知，斯蒂格利茨在20世紀(jì)90年代末擔(dān)任世界銀行副行長兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家時,，就提出了全球公共產(chǎn)品,、全球治理等新命題，但是習(xí)近平同志提出國家治理體系和國家治理能力現(xiàn)代化不僅對中國而言是首次,，對世界而言也是首次,。因此，對中國學(xué)術(shù)界而言,，中國領(lǐng)導(dǎo)人創(chuàng)意性的政治命題,，則會給我們帶來巨大的社會需求，需要我們不僅從歷史視角,、國際視角,，還要從學(xué)術(shù)視角、理論視角回答這一命題,。
本書對這一學(xué)術(shù)命題研究做了大膽嘗試,，因?yàn)檫@是一個“新命題”，又是一個“大命題”，我也能體會到“凡事開頭難”,。也正因?yàn)榇�,，才激發(fā)了我們國情研究的學(xué)術(shù)興趣與學(xué)術(shù)創(chuàng)意，對這一“大命題”形成較系統(tǒng)的學(xué)術(shù)知識與學(xué)術(shù)成果,，才有了這本書,。書可載道。
本書以中國國家治理現(xiàn)代化為主題,，也是采取了自問自答的方式,，即回答前文所述的八個問題。我們力爭從歷史視角來梳理自新中國成立以來,，中國領(lǐng)導(dǎo)人如何進(jìn)行現(xiàn)代國家制度建設(shè),，又是如何影響中國國家現(xiàn)代化總進(jìn)程和總道路；也從國際視角來比較中國與其他國家特別是西方國家不同的發(fā)展道路及不同制度的變遷,，從而展現(xiàn)中國道路的獨(dú)特性與優(yōu)越性,，也從深層次角度展現(xiàn)中國制度的獨(dú)特性與優(yōu)越性，諸如中國如同東方巨人,，“兩只手”總是優(yōu)于“一只手”,，“兩條腿走路”總是優(yōu)于“一條腿走路”，“兩個積極性”總是優(yōu)于“一個積極性”,。最后從實(shí)證分析的角度比較了中美國家治理績效（2000—2012年）,，我們的結(jié)論是中國國家治理績效優(yōu)于美國，我們的總結(jié)論是“中國之路”優(yōu)于“西方之路”,，驗(yàn)證了“毛澤東預(yù)言”（1962年1月,，毛澤東指出：“社會主義和資本主義比較，有許多優(yōu)越性,，我們國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，會比資本主義國家快得多,�,！保ⅰ班囆∑筋A(yù)言”（1987年,，鄧小平同外賓談話時指出：我們現(xiàn)在真正要做的就是通過改革加快發(fā)展生產(chǎn)力,，堅持社會主義道路，用我們的實(shí)踐來證明社會主義的優(yōu)越性,。要用兩代人,、三代人、甚至四代人來實(shí)現(xiàn)這個目標(biāo),。到那個時候,，
我們就可以真正用事實(shí)理直氣壯地說社會主義比資本主義優(yōu)越了。”）,。
全書各章已于2013年11月至2014年4月之間,，以《國情報告》的形式在內(nèi)部發(fā)表，供中央領(lǐng)導(dǎo)人和省部級主要負(fù)責(zé)人參閱,，受到多次重要批示,。這樣，我們的學(xué)術(shù)研究就與黨中央形成學(xué)術(shù)與理論之間的知識分享,、知識互動,，通過我們的學(xué)術(shù)研究更好地、深入地理解黨中央的最新理論成果,，同樣,，通過我們的學(xué)術(shù)研究成果，更好地拓展黨中央的治國之道,。這與我們作為大學(xué)智庫的角色是相一致的,，即成為學(xué)術(shù)界與決策界之間的信息通道、知識橋梁,、理論橋梁,。同時，我們也深切地感受到黨中央的重大決策更加民主,、更加智慧,，能夠充分地吸收全黨全國乃至學(xué)術(shù)界的智慧，因而集智慧大成,，這充分反映在十八屆三中全會通過的《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》和黨中央領(lǐng)導(dǎo)同志的講話之中,。本書提供了一個很好的案例，這也激勵我們要不斷學(xué)習(xí),、不斷創(chuàng)新,、不斷踐行“知識為民、知識報國”的理念,。
本書又是一本集體研究,、集體寫作、集體修改的集體成果,。但是學(xué)術(shù)研究過程比學(xué)術(shù)成果更重要,。我與國情研究院這一團(tuán)隊的老師和學(xué)生之間，形成了特有的“朋友關(guān)系”,，它的含義是：讀書之友,；寫文之友；寫書之友,。（本文有刪節(jié)）
