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華夏基金4月8日發(fā)布公告稱,，由于公司未能在4月1日前完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作，證監(jiān)會(huì)決定暫停公司特定客戶資產(chǎn)管理合同備案,，如果相關(guān)股權(quán)在7月1日前仍不能得到規(guī)范,，監(jiān)管部門(mén)將采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)同時(shí)向華夏基金及其股東中信證券發(fā)出《關(guān)于進(jìn)一步督促規(guī)范華夏基金管理公司股權(quán)的函》,，敦促盡快規(guī)范華夏基金的股權(quán),。函中稱“經(jīng)研究決定，自2010年4月1日起繼續(xù)暫停受理,、審核你公司投資于境內(nèi)的公募基金新產(chǎn)品的申請(qǐng),，同時(shí)暫停辦理你公司新的特定客戶資產(chǎn)管理合同備案。如果你公司股權(quán)在今年7月1日前仍不能得到規(guī)范,，證監(jiān)會(huì)基金部將視情況對(duì)華夏基金及公司采取進(jìn)一步監(jiān)管措施�,！�
據(jù)了解,，中信證券共擁有33家控股子公司，其中在內(nèi)地注冊(cè)的控股基金公司和證券公司有華夏基金,、中信金通證券,、中信萬(wàn)通證券,、中信建投證券,。其中除中信建投控股60%股權(quán),，中信萬(wàn)通控股91.40%股權(quán)外,，另外的證券公司和基金公司都實(shí)現(xiàn)了100%控股,。中信證券目前“多參多控”的持股狀況顯然與“一參一控”的相關(guān)規(guī)定相悖，對(duì)華夏基金的持股數(shù)量也超過(guò)了主要股東最高出資比例不得超過(guò)全部出資的49%的規(guī)定比例，因此,，公司整合旗下控股券商和基金勢(shì)在必行,。
證監(jiān)會(huì)曾于2010年1月11日向華夏基金和中信證券發(fā)函，要求暫停受理,、審核華夏基金投資于境內(nèi)的公募基金新產(chǎn)品的申請(qǐng),，并指出：“如果股權(quán)在2010年4月1日前仍不能得到規(guī)范,，證監(jiān)會(huì)基金部將視情況采取進(jìn)一步監(jiān)管措施�,！比缃駮r(shí)限已過(guò)，而中信證券仍未完成華夏基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜,，因而又被加上了一條監(jiān)管措施。
中信證券表示,，目前，公司已完成對(duì)華夏基金的資產(chǎn)評(píng)估,，與潛在股東的談判工作正在積極的推進(jìn)之中,。 |