本報(bào)北京電 中國(guó)證監(jiān)會(huì)19日正式發(fā)布《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定(試行)》,，并于9月1日開(kāi)始實(shí)施,。這意味著期貨公司將從9月份起正式開(kāi)始分類(lèi)監(jiān)管。
據(jù)介紹,，在7月30日至8月13日就期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)期間,，市場(chǎng)各方反應(yīng)積極,，反饋了若干意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)據(jù)此對(duì)征求意見(jiàn)稿進(jìn)行了修改,。
試行規(guī)定第四十五條規(guī)定：“期貨公司不得對(duì)外公布分類(lèi)結(jié)果,，不得將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳,、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的”,。有反饋意見(jiàn)認(rèn)為，對(duì)于期貨公司違反上述規(guī)定的，應(yīng)明確相應(yīng)的處理措施,，以增強(qiáng)該條款約束力,。經(jīng)研究，證監(jiān)會(huì)采納了該意見(jiàn),，在試行規(guī)定持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)中增加1項(xiàng)指標(biāo),，即“未按規(guī)定使用分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果的，每次扣1分”,。
關(guān)于保證金預(yù)警扣分的問(wèn)題,，試行規(guī)定第十四條規(guī)定，對(duì)于經(jīng)核實(shí)為公司原因的保證金預(yù)警,，應(yīng)予以相應(yīng)的扣分,。有反饋意見(jiàn)認(rèn)為，上述規(guī)定過(guò)于原則,，應(yīng)對(duì)預(yù)警責(zé)任屬于期貨公司的情況做出明確界定,。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹說(shuō)，由于實(shí)踐中導(dǎo)致保證金預(yù)警的原因比較復(fù)雜,，經(jīng)會(huì)同中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司對(duì)各種保證金預(yù)警情形進(jìn)行分析研究,，證監(jiān)會(huì)在《期貨公司首次分類(lèi)評(píng)價(jià)操作指引》中界定了對(duì)于非公司原因?qū)е碌谋ＷC金預(yù)警可以豁免扣分的情形，以加強(qiáng)對(duì)分類(lèi)評(píng)價(jià)工作的指導(dǎo),。
另外,，關(guān)于是否采用“凈資本收益率”指標(biāo)替代“凈利潤(rùn)”指標(biāo)的問(wèn)題，有反饋意見(jiàn)認(rèn)為,，在市場(chǎng)影響力指標(biāo)中采用“凈資本收益率”比“凈利潤(rùn)”更能反映期貨公司的盈利能力和經(jīng)營(yíng)效率,。 |
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