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22日,，記者從權(quán)威渠道獲悉,，備受關(guān)注的追討南方基金巨額紅利案目前已經(jīng)正式立案仲裁,，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會已將仲裁通知書送至申請人的委托機(jī)構(gòu)和被申請人南方基金管理公司,。作為國內(nèi)首例基金分紅案，此案所帶來的沖擊波正在刺激著從管理層到普通基金投資者各方的神經(jīng),。目前市場關(guān)注的焦點(diǎn)主要集中在此案到底采用簡易程序還是普通程序,，是公開審理還是非公開審理，以及是否可以同時(shí)啟動行政調(diào)查等,。
基民與基金公司對簿公堂
爭端緣起于兩個月之前,。4月10日，北京問天律師事務(wù)所律師張遠(yuǎn)忠首先發(fā)難,，稱已向南方穩(wěn)健成長2號基金的管理人,、托管人(工商銀行)同時(shí)發(fā)出公開法律意見書，為投資者追討該基金截至2007年末合計(jì)97.35億元的可供分配收益,。在此后的6月3日,，北京一位基民委托張遠(yuǎn)忠提請仲裁，請求裁決南方基金公司賠償其紅利損失和利息共計(jì)6萬元,。
記者了解到,，此案可能采用簡易程序，審理過程和裁決結(jié)果暫不打算對外公開,。中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會“仲裁規(guī)則”顯示,，爭議金額不超過50萬元的案件，一般采用簡易程序處理,，仲裁庭由一名仲裁員組成(獨(dú)任仲裁員),，仲裁庭應(yīng)當(dāng)在組庭之日起3個月內(nèi)作出裁決書,。而爭議金額超過50萬元、或涉及爭議金額不清的仲裁請求,，則適用普通程序,，仲裁庭由三名仲裁員組成，在組庭之日起6個月內(nèi)作出裁決書,。
在接受記者采訪的時(shí)候,，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會秘書局相關(guān)知情人表示，由于仲裁的特性,，貿(mào)仲委不能向雙方當(dāng)事人之外的任何人透露相關(guān)的信息,。
按照有關(guān)規(guī)定，上述建議需要征求被申請人南方基金的意見,，在對方同意的情況下,，可以執(zhí)行。南方基金策略發(fā)展部王之光也承認(rèn),，目前公司已經(jīng)收到了仲裁通知,，但不方便就其中的法律細(xì)節(jié)問題作出回應(yīng)。
適當(dāng)行政處罰可以并行
針對基金公司不分紅惹出的糾紛,，記者在北京采訪了更多的法律界人士,，他們紛紛表示，除了仲裁機(jī)構(gòu)的審理之外,，管理部門也是應(yīng)該有所作為的,。根據(jù)有關(guān)基金法規(guī)可以對南方基金進(jìn)行適當(dāng)行政處罰。
多位法律界權(quán)威專家認(rèn)為,，首先,，從民事法律責(zé)任的角度說，如果這些基金不分紅損害了投資人的利益,，投資人則可以請求基金公司進(jìn)行賠償,。而且，“鐵公雞”的事實(shí)一旦查實(shí),，除了要承擔(dān)民事責(zé)任外,，也逃脫不了行政責(zé)任。
“嚴(yán)格來講,，仲裁程序和行政手段是不矛盾的,，也就是說在進(jìn)入了仲裁審理之后，并不排斥適當(dāng)?shù)男姓{(diào)查的進(jìn)行,�,！敝袊ù髮W(xué)終身教授江平如此表示。江平還提醒說，考慮到一旦立案,，則情況會變得比較復(fù)雜,，所以包括行政調(diào)查等應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎有度，不可觸碰司法獨(dú)立的底線,。
中國人民大學(xué)法學(xué)院教授葉林也表示,，仲裁手段和行政手段沒有太大的關(guān)系，因?yàn)橹俨媒鉀Q的是爭議雙方的合同關(guān)系,，而行政手段則針對的是行政違法違規(guī)行為,。如果在仲裁期間申請人還提出了行政違法違規(guī)行為，則可以同時(shí)啟動證監(jiān)會的行政調(diào)查或處罰等程序,。
根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第52條規(guī)定,，管理層除了責(zé)令“鐵公雞”改正———即實(shí)施分紅外，還應(yīng)當(dāng)對基金公司與公司的直接負(fù)責(zé)主管人員單處或者并處警告,、罰款,。因此，離職或許是基金高管避免在“分紅門”事件中受到行政處罰的辦法,。當(dāng)然,，公司高管雖然可以脫身，但基金公司是無法脫身的,，應(yīng)當(dāng)受到行政處罰,。
葉林建言說，就規(guī)范基金分紅來說,，不僅要重視行政力量的速成效果,，還要加大市場的調(diào)節(jié)力量：一方面,，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮基金份額持有人大會的職能,；另一方面，應(yīng)該考慮引入公司制基金形式,�,！拔覀儜�(yīng)該注重基金公司鐵公雞現(xiàn)象背后的體制原因，應(yīng)該從機(jī)制或者體制角度提出解決問題的方法,，貫徹,、落實(shí)證券投資基金法規(guī)定的保護(hù)基金持有人利益的宗旨�,！彼f,。
法律界人士還建議，監(jiān)管層在合同備案時(shí),，應(yīng)做一些基礎(chǔ)性的工作,，比如對合同進(jìn)行規(guī)范。監(jiān)管部門制定格式條款,，在條款中必須做到語意明確,�,；鸸镜暮贤腥绻麤]有這些主要條款，則應(yīng)不予批準(zhǔn),。在制度建設(shè)上應(yīng)更加健全,，發(fā)現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象及時(shí)披露，并做到及時(shí)查處,。
投資者期待裁決公正
記者通過各種方式采訪到一些基金投資者,，他們表示，基金分紅爭端能夠進(jìn)入到法律程序,，本身就是令人鼓舞的事情,。但希望整個過程能夠有更多的透明性，各方要保持仲裁公正性,。
近九成的被調(diào)查者表示,，基金不分紅違反合同約定，是違約行為,。六成多被調(diào)查者希望有關(guān)部門出面從制度層面規(guī)范,。而準(zhǔn)備根據(jù)基金合約追討收益，積極維護(hù)自身合法權(quán)益的僅占二成多,。
一些投資者表示,，有利潤不分紅，不符合原來基金立法的原有宗旨,。根據(jù)利潤的情況,，制定相應(yīng)分紅的合理的比例，把這個問題細(xì)化,、量化,，這樣就可以減少一些糾紛。
也有少數(shù)基民表示,，基金分紅是把左口袋里的錢放到右口袋里,，實(shí)際上凈值并沒有增加，對基民來說沒有實(shí)際好處,。而不分紅能集中資金博取更高收益,，所以有關(guān)基金不分紅的個中想法是可以理解的。 |