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6月3日,，北京問天律師事務(wù)所律師正式向中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會遞交仲裁申請,，狀告南方基金公司違反合同約定不分配南穩(wěn)貳號基金2007年紅利,。南方基金公司由此成為國內(nèi)首家由于“鐵公雞”基金一毛不拔而惹上官司的基金公司,。
南方基金公司惹上官司
記者注意到，此次出面狀告南方基金公司的“申請人”,，為一位個人基金投資者,；“被申請人”為南方基金管理有限公司。
2006年6月29日,，這位基民通過一家證券公司認購南穩(wěn)貳號基金共計5萬元,，基金份額為49026.12份。2007年4月9日,，拆分后基金份額變?yōu)?04194.64份,。在認購時，該基民明確選擇基金的分紅方式為現(xiàn)金分紅,，且其一直將上述份額基金持到現(xiàn)在,，期間未做過任何回贖,。
該基民認為，根據(jù)《基金合同》第15章“基金的收益與分配”第3條約定,，“在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次,，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的90%,，若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配”，“本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資,，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資,；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅”,�,！赌戏椒�(wěn)健成長貳號證券投資基金2008年年度報告》顯示，該基金2007年期末可供分配基金份額利潤為每份額0.6959元,。根據(jù)《基金合同》約定,，南方基金公司至少應(yīng)當將該利潤的90%即每份額0.6263元部分分配給基金持有人。
但是,，南方基金公司卻不顧他明確選定“現(xiàn)金分紅”這種紅利分配方式的意愿,，擅自將其應(yīng)當分得的現(xiàn)金紅利進行再投資，給他造成了嚴重經(jīng)濟損失,。因此,，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
“紅利追討”成為焦點
這位基民認為,，根據(jù)《中華人民共和國信托法》第36條的規(guī)定：“受托人違反信托目的處分信托財產(chǎn)或者因違背管理職責(zé),、處理信托事務(wù)不當致使信托財產(chǎn)受到損失的，在未恢復(fù)信托財產(chǎn)的原狀或者未予賠償前,，不得請求給付報酬,。”南方基金公司在賠償他的損失以前,，一直從他的基金份額財產(chǎn)上提取管理費的行為嚴重違反了《信托法》的相關(guān)規(guī)定,，因此，南方基金公司應(yīng)當將自2008年1月1日起至2009年6月2日(暫定日)違法收取的管理費共計人民幣2041.49元退還給南穩(wěn)貳號基金,。
另外,，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第9條第1款關(guān)于“基金管理人、基金托管人管理,、運用基金財產(chǎn),，應(yīng)當恪盡職守，履行誠實信用,、謹慎勤勉的義務(wù),�,！币约暗�83條關(guān)于“基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中,，違反本法規(guī)定或者基金合同約定,，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任”的規(guī)定,，南方基金公司應(yīng)當賠償他紅利損失共計人民幣65257.1元,。
這位個人基金投資者還在仲裁申請中提出，南方基金公司應(yīng)當賠償他的利息損失人民幣1329.42元(從2009年1月1日起至2009年6月2日止,，并且還應(yīng)賠償被申請人在實際履行判決之日前的利息損失),。
真正“戰(zhàn)事”剛剛開始
大智慧信息顯示，至2008年末期,，南穩(wěn)貳號基金持有人戶數(shù)為569720,，戶均份額為18025.54份。
問天律師事務(wù)所張遠忠律師向記者表示,，“之所以從當前的幾萬戶持有人當中,，代理其中的一位自然人投資者來申請仲裁，主要是從工作量的繁簡等方面所作的考量,。在其他材料準備好之后,，還將陸續(xù)申請仲裁。真正的‘戰(zhàn)事’才剛剛開始,�,！�
張遠忠律師還坦稱，本來是不打算走到現(xiàn)在地步,。在申請仲裁前,，我們一直期待南方公司有合理的解決方案。但是,，自4月10日就南穩(wěn)貳號巨額收益不分紅發(fā)出法律意見書至今,，已經(jīng)過去將近兩個月了，南方基金卻始終未作出公開回應(yīng),、甚至不加理睬,。
一位網(wǎng)易博友留言稱，“我是2007年5月8日以1.0625元買的南穩(wěn)貳號,。當時工行的理財師告訴我,，每年最多分紅12次。只要不虧損就會保證每年都分紅�,，F(xiàn)在看來是徹底欺騙了基民,。只有拜托您替我們討回公道了�,！�
在接受記者采訪的時候,，南方基金公司策略發(fā)展部一位負責(zé)人向記者表示,，基金持有人為追討紅利申請仲裁的事情，目前公司已經(jīng)知曉,，“既然已經(jīng)進入了仲裁程序,，那就適當去應(yīng)對，等待最后的仲裁結(jié)果唄,！” |