本報(bào)訊
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)4月12日發(fā)布消息說，從4月13日起，《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)正式施行,，證券經(jīng)紀(jì)人取得證券經(jīng)紀(jì)人證書方可執(zhí)業(yè),，投資者要增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，主動(dòng)查驗(yàn)證書載明相關(guān)信息。
根據(jù)《暫行規(guī)定》及有關(guān)自律規(guī)則的解釋，此處所指的證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托,，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。
證券經(jīng)紀(jì)人在其執(zhí)業(yè)活動(dòng)不得超出證書載明的代理權(quán)限范圍,，不得有下列行為：替客戶辦理賬戶開立,、注銷、轉(zhuǎn)移,，證券認(rèn)購,、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn),、查詢等事宜,；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣,；與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾,；采取貶低競爭對(duì)手,、進(jìn)入競爭對(duì)手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私,；為客戶之間的融資提供中介,、擔(dān)�,；蛘咂渌憷粸榭蛻籼峁┓欠ǖ姆⻊�(wù)場所或者交易設(shè)施,，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò),、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng),；損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為,。
對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人證書及其載明信息的真實(shí)性，投資者可通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢,、核實(shí),，也可通過現(xiàn)場、電話,、網(wǎng)絡(luò)等方式向該證書載明的證券公司查詢,、核實(shí)。 |
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