本報北京電
證監(jiān)會近日發(fā)布《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》,，強調(diào)對上市證券公司要從嚴監(jiān)管,，指出上市證券公司應(yīng)當(dāng)成為證券行業(yè)的表率，對其要求應(yīng)當(dāng)高于一般證券公司和上市公司,。
新發(fā)布的規(guī)定主要在行政許可,、信息披露和法人治理等三方面做出要求。在行政許可方面,，證券公司一個行為涉及多項行政許可的,，應(yīng)當(dāng)同時報送相關(guān)審核材料。如上市證券公司發(fā)行新股,、可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資行為,，同時涉及證券公司變更注冊資本的，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門申請出具監(jiān)管意見書,，并報送相關(guān)申請審核材料,；上市證券公司的融資行為和重大資產(chǎn)重組涉及5%以上股權(quán)變更的，還應(yīng)當(dāng)報送股權(quán)變更審核材料,。
根據(jù)規(guī)定,，上市證券公司應(yīng)當(dāng)在章程中載明，任何單位或者個人未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)限期改正,；改正前,，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。
在信息披露方面,，除了要求正常披露定期報告和臨時報告外,，一是在上市公司監(jiān)管規(guī)定基礎(chǔ)上增加了對上市證券公司監(jiān)管規(guī)定要求；二是在上市公司監(jiān)管規(guī)定要求基礎(chǔ)上,，對有關(guān)證券公司監(jiān)管規(guī)定的適用要求進行了明確和銜接,。如上市證券公司在公告董事會、股東大會對擬開展新業(yè)務(wù)或者經(jīng)營創(chuàng)新業(yè)務(wù)的決議時,，應(yīng)當(dāng)同時向投資者進行風(fēng)險提示,，說明上市證券公司要實際開展相關(guān)業(yè)務(wù)尚需監(jiān)管機構(gòu)核準。為保護投資者利益,，達不到法律法規(guī)和監(jiān)管要求的,，監(jiān)管機構(gòu)將不予核準。
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