據(jù)新華社上海5月14日電
上海證券交易所13日宣布,，為了進(jìn)一步貫徹落實國務(wù)院頒布的《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》,，上證所繼發(fā)布實施《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細(xì)則》后,，13日發(fā)布實施《上海證券交易所證券異常交易實時監(jiān)控指引》(以下簡稱《指引》)。
根據(jù)《指引》,，在證券交易實時監(jiān)控中,，發(fā)現(xiàn)證券價格出現(xiàn)異常波動或者證券交易出現(xiàn)異常的，上證所有權(quán)采取盤中臨時停牌,、限制相關(guān)證券賬戶交易等措施,。
上證所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，交易所對交易異常波動的證券實施臨時停牌屬于國際通行做法,，世界各國交易所對異常波動的證券均有權(quán)做出臨時停牌的裁量,。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，上證所可以對出現(xiàn)異常波動和涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施停牌,。此次發(fā)布的《指引》是對現(xiàn)有規(guī)則中臨時停牌措施的歸納和細(xì)化,。
《指引》規(guī)定，對于存在同一賬戶對單一證券在同一價位進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易且累計數(shù)量較大,、同一賬戶進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易次數(shù)超過5次且累計數(shù)量較大等異常行為的證券賬戶,，上證所可以對相關(guān)賬戶發(fā)出書面警示或者直接采取限制交易措施。
對于持有解除限售存量股份并在一個月內(nèi)通過競價系統(tǒng)減持超過1%的證券賬戶,，《指引》做出了嚴(yán)格規(guī)定,，除限制相關(guān)證券賬戶交易外，上證所還可以視情節(jié)輕重對相關(guān)當(dāng)事人給予公開譴責(zé),，記入誠信檔案,，公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事,、高級管理人員等處罰,；情節(jié)特別嚴(yán)重的，上證所將提請證監(jiān)會繼續(xù)采取凍結(jié)其資金賬戶,、批準(zhǔn)延長其存量股份鎖定期限等處罰措施,。
上證所表示,，今后將進(jìn)一步強(qiáng)化對異常波動證券的監(jiān)管,，加強(qiáng)對出現(xiàn)異常交易行為的證券賬戶的監(jiān)控，防止出現(xiàn)過度炒作,，保護(hù)中小投資者利益,。尤其是對違規(guī)減持解除限售存量股份的證券賬戶，上證所將嚴(yán)格監(jiān)管,、及時查處,。
上證所提醒上市公司相關(guān)股東要嚴(yán)格遵守解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，各會員單位要加強(qiáng)對客戶交易行為的管理,，及時指導(dǎo)和提醒“大小非”股東減持行為,，切實擔(dān)負(fù)起客戶監(jiān)管責(zé)任,。 |
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