新華社濟(jì)南3月20日電
記者從山東證監(jiān)局獲悉，為強(qiáng)化證券公司對(duì)投資者實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)開戶的監(jiān)管,，山東證監(jiān)局要求,，凡營(yíng)銷人員超過(guò)10人的證券公司營(yíng)業(yè)部必須在5月1日前做到開戶實(shí)時(shí)留影。
山東證監(jiān)局局長(zhǎng)助理陸澤峰說(shuō),，投資者本人臨柜辦理開戶手續(xù),，這是基于證券交易自身風(fēng)險(xiǎn)特性的內(nèi)在要求，是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示,、開展投資者教育的首要環(huán)節(jié),，也是證券法的法定要求。
山東證監(jiān)局在調(diào)研中發(fā)現(xiàn),，盡管多數(shù)營(yíng)業(yè)部都能較好地遵循這一規(guī)定,，但仍有一些營(yíng)業(yè)部盲目追求開戶數(shù)量，利用各種方式規(guī)避現(xiàn)場(chǎng)開戶要求,。有的發(fā)展所謂的“經(jīng)紀(jì)人”,，依靠這些人并通過(guò)返傭等措施招徠客戶；有的以與銀行合作宣傳第三方存管為名,，在銀行端為投資者辦理開戶手續(xù),；還有的甚至在異地設(shè)立所謂的“工作室”“理財(cái)俱樂(lè)部”等機(jī)構(gòu)，變相設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)開戶經(jīng)營(yíng),。這些行為不僅違反了法律規(guī)定,，而且擾亂了市場(chǎng)秩序，形成了嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)隱患,。
此前,，中投證券威海公園路營(yíng)業(yè)部將實(shí)時(shí)采集投資者影像資料作為開戶流程的一個(gè)必備環(huán)節(jié),，受到了監(jiān)管部門的肯定。山東證監(jiān)局鼓勵(lì)所有的證券公司營(yíng)業(yè)部采取這一做法,，并要求營(yíng)銷人員超過(guò)10人的營(yíng)業(yè)部在5月1日以前必須采取這一做法,。此外，對(duì)于新開立,、接受和使用不合格賬戶的證券經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu),，山東證監(jiān)局將嚴(yán)肅追究證券公司和有關(guān)人員的責(zé)任。
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