新華社濟南3月20日電
記者從山東證監(jiān)局獲悉,，為強化證券公司對投資者實行現(xiàn)場開戶的監(jiān)管，山東證監(jiān)局要求,，凡營銷人員超過10人的證券公司營業(yè)部必須在5月1日前做到開戶實時留影,。
山東證監(jiān)局局長助理陸澤峰說，投資者本人臨柜辦理開戶手續(xù),，這是基于證券交易自身風險特性的內在要求,，是進行風險揭示、開展投資者教育的首要環(huán)節(jié),，也是證券法的法定要求,。
山東證監(jiān)局在調研中發(fā)現(xiàn)，盡管多數(shù)營業(yè)部都能較好地遵循這一規(guī)定,，但仍有一些營業(yè)部盲目追求開戶數(shù)量,，利用各種方式規(guī)避現(xiàn)場開戶要求,。有的發(fā)展所謂的“經紀人”，依靠這些人并通過返傭等措施招徠客戶,；有的以與銀行合作宣傳第三方存管為名,，在銀行端為投資者辦理開戶手續(xù)；還有的甚至在異地設立所謂的“工作室”“理財俱樂部”等機構,，變相設立非法網點開戶經營,。這些行為不僅違反了法律規(guī)定，而且擾亂了市場秩序,，形成了嚴重的風險隱患,。
此前，中投證券威海公園路營業(yè)部將實時采集投資者影像資料作為開戶流程的一個必備環(huán)節(jié),，受到了監(jiān)管部門的肯定,。山東證監(jiān)局鼓勵所有的證券公司營業(yè)部采取這一做法，并要求營銷人員超過10人的營業(yè)部在5月1日以前必須采取這一做法,。此外,，對于新開立、接受和使用不合格賬戶的證券經營結構,，山東證監(jiān)局將嚴肅追究證券公司和有關人員的責任,。
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