新華社北京1月28日電
為進(jìn)一步規(guī)范證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，中國(guó)證監(jiān)會(huì)28日就《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(暫行)》公開(kāi)征求意見(jiàn),。
券商的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司接受單一客戶(hù)委托，與客戶(hù)簽訂合同,，根據(jù)合同約定的方式,、條件、要求及限制,，通過(guò)客戶(hù)的賬戶(hù)管理客戶(hù)委托資產(chǎn)的活動(dòng),。
證監(jiān)會(huì)規(guī)定，合法合規(guī)的自然人,、法人或者依法成立的其他組織都可成為券商定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù),，證券公司只能為同一客戶(hù)開(kāi)立一個(gè)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。
細(xì)則要求,，證券公司不得以任何方式對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾,。同時(shí)明確，客戶(hù)委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金,、債券,、資產(chǎn)支持證券、證券投資基金,、股票,、金融衍生品或證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。
根據(jù)規(guī)定,，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括銀行存款,、央行票據(jù)、短期融資券,、債券及回購(gòu),、資產(chǎn)支持證券、證券投資基金,、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,、股票、金融衍生品以及證監(jiān)會(huì)允許的其他投資品種,。
細(xì)則要求,，證券公司不得接受本公司高級(jí)管理人員、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員及其關(guān)系密切的家庭成員成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù),。證券公司在開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中向客戶(hù)提供投資建議時(shí),，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷。
根據(jù)細(xì)則，證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，不得有挪用客戶(hù)資產(chǎn),，不得利用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格,；未經(jīng)客戶(hù)允許,，不得將客戶(hù)委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保；自營(yíng)業(yè)務(wù)不應(yīng)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易,。
這份細(xì)則還對(duì)證券公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理作出規(guī)定,，要求建立完善的投資交易控制體系，并根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平,，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,。 |
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