新華社北京1月28日電
為進(jìn)一步規(guī)范證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)28日就《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(暫行)》公開征求意見,。
券商的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司接受單一客戶委托,，與客戶簽訂合同，根據(jù)合同約定的方式,、條件,、要求及限制，通過(guò)客戶的賬戶管理客戶委托資產(chǎn)的活動(dòng),。
證監(jiān)會(huì)規(guī)定,，合法合規(guī)的自然人、法人或者依法成立的其他組織都可成為券商定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶,，證券公司只能為同一客戶開立一個(gè)專用證券賬戶,。
細(xì)則要求，證券公司不得以任何方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾,。同時(shí)明確,，客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、債券,、資產(chǎn)支持證券,、證券投資基金、股票,、金融衍生品或證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn),。
根據(jù)規(guī)定，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括銀行存款,、央行票據(jù),、短期融資券、債券及回購(gòu),、資產(chǎn)支持證券,、證券投資基金,、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票,、金融衍生品以及證監(jiān)會(huì)允許的其他投資品種,。
細(xì)則要求，證券公司不得接受本公司高級(jí)管理人員,、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員及其關(guān)系密切的家庭成員成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶,。證券公司在開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中向客戶提供投資建議時(shí)，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷,。
根據(jù)細(xì)則,，證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有挪用客戶資產(chǎn),，不得利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易,、操縱證券價(jià)格；未經(jīng)客戶允許,，不得將客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保,；自營(yíng)業(yè)務(wù)不應(yīng)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易。
這份細(xì)則還對(duì)證券公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理作出規(guī)定,，要求建立完善的投資交易控制體系,，并根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,。 |
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