新華社北京1月28日電
為進一步規(guī)范證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，中國證監(jiān)會28日就《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(暫行)》公開征求意見,。
券商的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司接受單一客戶委托，與客戶簽訂合同，根據(jù)合同約定的方式,、條件、要求及限制,，通過客戶的賬戶管理客戶委托資產(chǎn)的活動,。
證監(jiān)會規(guī)定，合法合規(guī)的自然人,、法人或者依法成立的其他組織都可成為券商定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶,，證券公司只能為同一客戶開立一個專用證券賬戶。
細則要求,，證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾,。同時明確，客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金,、債券,、資產(chǎn)支持證券、證券投資基金,、股票,、金融衍生品或證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。
根據(jù)規(guī)定,，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括銀行存款,、央行票據(jù)、短期融資券,、債券及回購,、資產(chǎn)支持證券、證券投資基金,、集合資產(chǎn)管理計劃,、股票、金融衍生品以及證監(jiān)會允許的其他投資品種。
細則要求,，證券公司不得接受本公司高級管理人員,、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員及其關(guān)系密切的家庭成員成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。證券公司在開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中向客戶提供投資建議時,，不得對證券價格的漲跌或市場走勢做出確定性的判斷,。
根據(jù)細則，證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，不得有挪用客戶資產(chǎn),，不得利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格,；未經(jīng)客戶允許,，不得將客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔保；自營業(yè)務(wù)不應(yīng)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易,。
這份細則還對證券公司內(nèi)部控制與風險管理作出規(guī)定,，要求建立完善的投資交易控制體系，并根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平,，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,。 |
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