據(jù)新華社上海12月5日電
上海的證券公司高管及從業(yè)人員的誠信記錄，將被納入社會征信系統(tǒng),。上海證監(jiān)局日前與上海資信有限公司簽署了合作備忘錄,，首先將轄區(qū)證券公司綜合治理以來其高管及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)違規(guī)記錄納入由上海資信有限公司承建的上海市個人信用聯(lián)合征信系統(tǒng)。
據(jù)悉,，這些執(zhí)業(yè)違規(guī)記錄包括刑事處罰,、行政處罰和被市場禁入信息。這也是上海證監(jiān)局為深入貫徹落實證監(jiān)會關(guān)于加強資本市場誠信建設(shè)的精神,，適應(yīng)證券公司監(jiān)管由綜合治理轉(zhuǎn)入常規(guī)監(jiān)管的形勢發(fā)展要求,，率先建立的轄區(qū)證券公司高管人員的誠信系統(tǒng)和社會化監(jiān)督制約機制。
據(jù)介紹,，將證券公司高管及從業(yè)人員誠信記錄納入社會征信系統(tǒng)后,，行政管理執(zhí)法部門和社會各方均可以通過上海資信有限公司建立的上海市個人信用聯(lián)合征信系統(tǒng)，方便,、快捷地查詢到相關(guān)證券公司高管及從業(yè)人員的誠信記錄信息,。同時,，證券監(jiān)管部門在對轄區(qū)證券公司高管任職資格進行審核時，可有效嵌入個人信用報告查詢流程,。 |
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