據(jù)新華社上海12月5日電
上海的證券公司高管及從業(yè)人員的誠信記錄,，將被納入社會(huì)征信系統(tǒng)。上海證監(jiān)局日前與上海資信有限公司簽署了合作備忘錄,，首先將轄區(qū)證券公司綜合治理以來其高管及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)違規(guī)記錄納入由上海資信有限公司承建的上海市個(gè)人信用聯(lián)合征信系統(tǒng),。
據(jù)悉，這些執(zhí)業(yè)違規(guī)記錄包括刑事處罰,、行政處罰和被市場(chǎng)禁入信息,。這也是上海證監(jiān)局為深入貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠信建設(shè)的精神，適應(yīng)證券公司監(jiān)管由綜合治理轉(zhuǎn)入常規(guī)監(jiān)管的形勢(shì)發(fā)展要求,，率先建立的轄區(qū)證券公司高管人員的誠信系統(tǒng)和社會(huì)化監(jiān)督制約機(jī)制。
據(jù)介紹,，將證券公司高管及從業(yè)人員誠信記錄納入社會(huì)征信系統(tǒng)后,，行政管理執(zhí)法部門和社會(huì)各方均可以通過上海資信有限公司建立的上海市個(gè)人信用聯(lián)合征信系統(tǒng)，方便、快捷地查詢到相關(guān)證券公司高管及從業(yè)人員的誠信記錄信息,。同時(shí),，證券監(jiān)管部門在對(duì)轄區(qū)證券公司高管任職資格進(jìn)行審核時(shí)，可有效嵌入個(gè)人信用報(bào)告查詢流程,。 |
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