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據(jù)新華社北京9月25日電
中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部副主任洪磊25日指出，基金行業(yè)近年來(lái)得到迅速發(fā)展,，持有滬深流通市值已經(jīng)超過(guò)27%,。但近年來(lái)個(gè)別基金經(jīng)理卻涉及了“老鼠倉(cāng)”的問(wèn)題。
洪磊表示,，為了有效杜絕“老鼠倉(cāng)”問(wèn)題,，證監(jiān)會(huì)將重點(diǎn)抓好以下四方面的工作：
第一，不斷提高基金管理公司治理水平,。通過(guò)落實(shí)基金公司治理準(zhǔn)則加強(qiáng)股東間的制衡,，提高獨(dú)立董事參與管理的程度，落實(shí)管理層職業(yè)化,、專(zhuān)業(yè)化和獨(dú)立運(yùn)用基金資產(chǎn)的權(quán)利,，充分發(fā)揮督察長(zhǎng)合規(guī)監(jiān)察的力度，防止大股東非法利用基金資產(chǎn),。
第二,，不斷完善基金管理公司內(nèi)部控制。通過(guò)落實(shí)基金公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn),，督促公司健全內(nèi)部控制制度,，提高內(nèi)控制度執(zhí)行的有效性。通過(guò)業(yè)務(wù)流程控制,、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制,、信息系統(tǒng)控制、監(jiān)察系統(tǒng)控制防止基金經(jīng)理侵犯投資人權(quán)益,。
第三,，通過(guò)完善交易所監(jiān)控功能和監(jiān)督托管人履行共同受托人義務(wù)，不斷完善異常交易監(jiān)控體系,，力爭(zhēng)做到對(duì)違規(guī)行為及時(shí)發(fā)現(xiàn),、及時(shí)制止、及時(shí)查處,。
第四,，進(jìn)一步完善證券投資基金內(nèi)幕交易行為認(rèn)定指引，以及違反誠(chéng)信義務(wù)的行為指引,，與相關(guān)部門(mén)密切配合,，加強(qiáng)對(duì)基金從業(yè)人員內(nèi)幕交易以及背信行為的監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊包括“老鼠倉(cāng)”在內(nèi)的各種違法違規(guī)行為,，切實(shí)維護(hù)“公平、公正,、公開(kāi)”的市場(chǎng)秩序,，保護(hù)投資者合法權(quán)益,。 |