據(jù)新華社電
中國(guó)證監(jiān)會(huì)26日發(fā)布《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》,，并將于9月1日起施行,。
《暫行辦法》所涉及的評(píng)級(jí)對(duì)象包括，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券,、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券,；在證券交易所上市交易的債券,、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國(guó)債除外,；相關(guān)證券的發(fā)行人,、上市公司、非上市公眾公司,、證券公司,、證券投資基金管理公司等。
分析人士認(rèn)為,，資信評(píng)級(jí)是公司債順利發(fā)行的重要一環(huán),，《暫行辦法》的出臺(tái)使中國(guó)向建立完善的債券市場(chǎng)和多層次資本市場(chǎng)又邁出了一步。中國(guó)證監(jiān)會(huì)14日宣布實(shí)施《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》,，目前已有金地集團(tuán),、長(zhǎng)江電力、華能?chē)?guó)際等多家上市公司推出擬發(fā)行方案,。
根據(jù)規(guī)定,，申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格,，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元,，且具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級(jí)劃分及定義,、評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn),、評(píng)級(jí)程序、評(píng)級(jí)委員會(huì)制度,、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度,、跟蹤評(píng)級(jí)制度、信息保密制度,、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度等,。
《暫行辦法》規(guī)定，境外人士擔(dān)任資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員除滿(mǎn)足相應(yīng)的條件外還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)或者香港,、澳門(mén)等地區(qū)工作不少于3年,。
根據(jù)規(guī)定，如果證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象為同一實(shí)際控制人所控制或同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),、評(píng)級(jí)對(duì)象的股份均達(dá)到5%以上,，則該評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。此外,，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人若在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)受評(píng)級(jí)證券,，也不能受托進(jìn)行評(píng)級(jí)。 |
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