本報訊
記者從深交所獲悉,，《深圳證券交易所會員紀律處分工作程序》已開始施行。這是交易所適應新時期會員監(jiān)管工作需要,，配套落實《會員管理規(guī)則》的一項舉措,，有助于進一步提高交易所自律監(jiān)管的有效性。
據(jù)深交所有關負責人介紹,，近期在權證,、新股上市首日等交易中陸續(xù)發(fā)生異常交易行為，深交所對相關的會員采取了口頭警告,、約見談話,、發(fā)出限制賬戶交易警示函等監(jiān)管措施。根據(jù)《會員管理規(guī)則》,，交易所可以對不規(guī)范自身及客戶交易行為,，未盡責履行配合監(jiān)管義務的相關會員，采取內(nèi)部通報批評,、公開譴責等紀律處分措施,。
為落實會員紀律處分工作程序的規(guī)定，深交所將設立內(nèi)部紀律處分工作小組,，負責審議對會員及其董事,、監(jiān)事、高級管理人員的紀律處分事項,，工作小組成員通過召開審議會議的形式,，決定是否對會員及相關責任人實施紀律處分。會員及其董事,、監(jiān)事,、高級管理人員對紀律處分決定不服的，可依據(jù)《會員管理規(guī)則》的有關規(guī)定,，向深交所申請復核,。 |
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