本報訊
記者從深交所獲悉,，《深圳證券交易所會員紀律處分工作程序》已開始施行。這是交易所適應(yīng)新時期會員監(jiān)管工作需要,，配套落實《會員管理規(guī)則》的一項舉措,，有助于進一步提高交易所自律監(jiān)管的有效性。
據(jù)深交所有關(guān)負責(zé)人介紹，近期在權(quán)證、新股上市首日等交易中陸續(xù)發(fā)生異常交易行為，深交所對相關(guān)的會員采取了口頭警告,、約見談話、發(fā)出限制賬戶交易警示函等監(jiān)管措施,。根據(jù)《會員管理規(guī)則》,，交易所可以對不規(guī)范自身及客戶交易行為，未盡責(zé)履行配合監(jiān)管義務(wù)的相關(guān)會員,，采取內(nèi)部通報批評,、公開譴責(zé)等紀律處分措施。
為落實會員紀律處分工作程序的規(guī)定,，深交所將設(shè)立內(nèi)部紀律處分工作小組,，負責(zé)審議對會員及其董事、監(jiān)事,、高級管理人員的紀律處分事項,，工作小組成員通過召開審議會議的形式，決定是否對會員及相關(guān)責(zé)任人實施紀律處分,。會員及其董事,、監(jiān)事、高級管理人員對紀律處分決定不服的,，可依據(jù)《會員管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定,，向深交所申請復(fù)核。 |
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