本報訊
監(jiān)管部門將對證券公司實行5類11級的新分類監(jiān)管,。7月2日,，中國證監(jiān)會向派出機構下發(fā)《證券公司分類監(jiān)管工作指引(試行)》和相關通知,，標志著“以證券公司風險管理能力為基礎,，結合公司市場影響力”的全新的分類監(jiān)管思路已進入落實階段,。
《指引》規(guī)定,，根據(jù)證券公司風險管理能力評價計分的高低,，將證券公司分為A(AAA,、AA,、A),、B(BBB、BB,、B),、C(CCC、CC,、C),、D、E共5大類11個級別,。其中,，A、B,、C,、D4大類根據(jù)全部正常經(jīng)營公司評價計分的分布情況，以中間值為基準,，按照一定的分值區(qū)間確定,。被依法采取責令停業(yè)整頓，指定其他機構托管,、接管等風險處置措施的證券公司,，評價計分為0分,，定為E類公司。
根據(jù)分值對應的表現(xiàn),，A類公司應為風險管理能力高,，應對市場變化的能力強，在新業(yè)務,、新產(chǎn)品方面具有較強的風險控制能力的證券公司,；B類應為風險管理能力較好的覆蓋其現(xiàn)有業(yè)務規(guī)模，應對市場變化能力較強的公司,；C類為風險管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務規(guī)�,；酒ヅ洌瑧獙κ袌鲎兓芰σ话愕墓�,；D類為風險管理能力低,，潛在風險可能超過公司可承受范圍的公司；E類為潛在風險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風險,，已被采取風險處置措施的公司,。
根據(jù)“以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場影響力”的分類監(jiān)管思路,，《指引》在證券公司風險管理能力方面確定了證券公司資本實力,、客戶權益保護、合規(guī)管理,、法人治理,、內部控制和公司透明度等6類共69個評價指標，以體現(xiàn)證券公司對潛在風險的控制和承受能力,。 |
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