本報訊
監(jiān)管部門將對證券公司實行5類11級的新分類監(jiān)管,。7月2日,，中國證監(jiān)會向派出機(jī)構(gòu)下發(fā)《證券公司分類監(jiān)管工作指引(試行)》和相關(guān)通知,，標(biāo)志著“以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ),，結(jié)合公司市場影響力”的全新的分類監(jiān)管思路已進(jìn)入落實階段,。
《指引》規(guī)定,，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價計分的高低,，將證券公司分為A(AAA,、AA,、A),、B(BBB、BB,、B),、C(CCC、CC,、C),、D、E共5大類11個級別,。其中,，A、B,、C,、D4大類根據(jù)全部正常經(jīng)營公司評價計分的分布情況,，以中間值為基準(zhǔn)，按照一定的分值區(qū)間確定,。被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓,，指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等風(fēng)險處置措施的證券公司,，評價計分為0分,，定為E類公司。
根據(jù)分值對應(yīng)的表現(xiàn),，A類公司應(yīng)為風(fēng)險管理能力高,，應(yīng)對市場變化的能力強(qiáng)，在新業(yè)務(wù),、新產(chǎn)品方面具有較強(qiáng)的風(fēng)險控制能力的證券公司,；B類應(yīng)為風(fēng)險管理能力較好的覆蓋其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)模，應(yīng)對市場變化能力較強(qiáng)的公司,；C類為風(fēng)險管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)�,；酒ヅ洌瑧�(yīng)對市場變化能力一般的公司,；D類為風(fēng)險管理能力低,，潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍的公司；E類為潛在風(fēng)險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風(fēng)險,，已被采取風(fēng)險處置措施的公司,。
根據(jù)“以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場影響力”的分類監(jiān)管思路,，《指引》在證券公司風(fēng)險管理能力方面確定了證券公司資本實力,、客戶權(quán)益保護(hù)、合規(guī)管理,、法人治理,、內(nèi)部控制和公司透明度等6類共69個評價指標(biāo)，以體現(xiàn)證券公司對潛在風(fēng)險的控制和承受能力,。 |
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