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基金銷售機構(gòu)內(nèi)控指導(dǎo)意見張榜納言
    2007-02-15        來源:經(jīng)濟參考報
  據(jù)新華社北京2月14日電 由中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部起草的《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》14日向社會大眾征求意見,。
  業(yè)內(nèi)專家表示,該法規(guī)的出臺為將來放開獨立基金銷售公司,,建立依法審批制度奠定了基礎(chǔ),,基金銷售將出現(xiàn)更加多元化的局面。
  《內(nèi)控指導(dǎo)意見》業(yè)務(wù)流程控制中明確指出:“基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定完善的基金銷售業(yè)務(wù)賬戶管理制度,,確保各類賬戶的開立和使用符合法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則,,保證基金銷售資金的安全和賬戶的有序管理”。
  此外,,業(yè)務(wù)流程控制中還要求,,基金銷售機構(gòu)宣傳推介活動應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則,不得有欺詐,、誤導(dǎo)投資人的行為,;基金代銷機構(gòu)同時銷售多只基金時,不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策等,。
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