7月11日，深交所正式發(fā)布《深圳證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指引第3號——深股通投資者程序化交易報告》（下稱《報告指引》）,，按照內(nèi)外資一致的原則將深股通投資者納入程序化交易報告范疇,。這是落實《證券法》《證券市場程序化交易管理規(guī)定（試行）》以及《深圳證券交易所程序化交易管理實施細(xì)則》有關(guān)規(guī)定的重要舉措，有助于進一步鞏固程序化交易監(jiān)管基礎(chǔ),，更好促進程序化交易規(guī)范發(fā)展,，維護證券交易秩序和市場公平,。
前期,，深交所就《報告指引》向社會公開征求意見，并通過座談,、調(diào)研等方式,，充分聽取吸收了境內(nèi)外投資者及市場機構(gòu)的意見建議。本次發(fā)布的《報告指引》,，整體上與內(nèi)地現(xiàn)有程序化交易報告的有關(guān)規(guī)定保持一致,，同時兼顧香港市場實際情況,，對部分條款及填報字段進行了適應(yīng)性調(diào)整，并為市場預(yù)留了較為充分的準(zhǔn)備時間,。
具體來看,，報告主體方面，以北向投資者識別碼（BCAN碼）為基礎(chǔ)進行報告,。報告路徑方面,，由北向投資者向香港經(jīng)紀(jì)商報告，再由香港聯(lián)交所提供給深交所,。報告內(nèi)容和監(jiān)管要求方面,，和內(nèi)地整體保持一致。對未按要求履行報告及變更報告義務(wù),、報告信息不完備等違反相關(guān)規(guī)定的主體,，深交所可以提請香港聯(lián)交所要求其參與者對相關(guān)投資者進行督促提醒，并視情況采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分,。實施時間方面,，《報告指引》將于2026年1月12日起正式實施。正式實施后3個月內(nèi),，存量投資者應(yīng)當(dāng)完成報告,。
下一步，深交所表示,，將在中國證監(jiān)會統(tǒng)籌指導(dǎo)下,，與香港聯(lián)交所密切溝通，穩(wěn)步推進規(guī)則培訓(xùn),、技術(shù)開發(fā)等事項,，保障《報告指引》平穩(wěn)落地。
