證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局（簡(jiǎn)稱“重慶證監(jiān)局”）近日披露一則行政處罰，針對(duì)萬(wàn)里股份（600847.SH）股東鄭海若控制24個(gè)證券賬戶在限制期轉(zhuǎn)讓股票等多項(xiàng)違法行為，對(duì)其開出市場(chǎng)禁入3年,、罰超4000萬(wàn)元的罰單,。同日，上交所對(duì)鄭海若作出公開譴責(zé),，并限制投資者賬戶交易3年的紀(jì)律處分。記者注意到，這并非鄭海若首次被罰,，早在2019年,，其就因同類違法行為被證監(jiān)會(huì)處罰。
上交所在紀(jì)律處分中指出,，鄭海若“前期因同類違法行為曾受行政處罰但未改正,，違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重”。重慶證監(jiān)局的處罰決定書稱,，“鄭海若違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng),，違規(guī)轉(zhuǎn)讓金額大，嚴(yán)重影響證券交易秩序,、交易公平,，違法行為情節(jié)嚴(yán)重”。記者注意到,，重慶證監(jiān)局針對(duì)鄭海若違法行為作出的行政處罰中有兩項(xiàng)為“頂格”處罰,。
經(jīng)查明，在2016年7月7日至2025年5月26日近9年時(shí)間里,，鄭海若的違法行為包括：一是控制24個(gè)證券賬戶違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓萬(wàn)里股份股票,。期間，賬戶組持股比例最高達(dá)到37.45%,。作為萬(wàn)里股份已發(fā)行股份5%以上股東,，未按證券法規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在2016年7月7日至2025年5月26日期間,，累計(jì)買入萬(wàn)里股份1.63億股,，買入金額31.70億元，累計(jì)賣出1.49億股,，賣出金額29.57億元,，無(wú)違法所得。針對(duì)該違法行為,，重慶證監(jiān)局對(duì)鄭海若責(zé)令改正,、給予警告，并處以3250萬(wàn)元罰款,。
二是未按規(guī)定披露持股信息,。根據(jù)證券法規(guī)定，持股5%以上股東的持股比例每變動(dòng)5%,、1%時(shí)均需履行信息披露義務(wù),，然而期間，鄭海若控制賬戶組持有萬(wàn)里股份已發(fā)行的有表決權(quán)股份的比例多次增加或減少5%,、多次增加或減少1%時(shí),，均未按規(guī)定履行信披義務(wù)。針對(duì)該違法行為,，重慶證監(jiān)局對(duì)鄭海若責(zé)令改正,、給予警告,，并處以500萬(wàn)元罰款。記者注意到,，根據(jù)證券法相關(guān)條款規(guī)定,，該處罰為“頂格”處罰。
三是上述期間,，鄭海若控制賬戶組持有萬(wàn)里股份已發(fā)行股份比例多次達(dá)到30%,，但卻未依法向萬(wàn)里股份所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份要約，并繼續(xù)買入該股票,。針對(duì)該違法行為,，重慶證監(jiān)局對(duì)鄭海若責(zé)令改正、給予警告,，并處以500萬(wàn)元罰款,。根據(jù)證券法相關(guān)條款規(guī)定，該處罰亦為“頂格”處罰,。
上述三項(xiàng)違法行為合并處罰為：對(duì)鄭海若責(zé)令改正,、給予警告，并處以4250萬(wàn)元罰款,。重慶證監(jiān)局認(rèn)為,，鄭海若違法行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，違規(guī)轉(zhuǎn)讓金額大,，嚴(yán)重影響證券交易秩序,、交易公平，違法行為情節(jié)嚴(yán)重,，依法決定禁止鄭海若在證券交易場(chǎng)所交易證券3年,。
記者注意到，上交所除了對(duì)鄭海若作出紀(jì)律處分外,，同時(shí)要求萬(wàn)里股份及公司董監(jiān)高人員高度重視相關(guān)違規(guī)事項(xiàng),，建立股東所持公司股份及其變動(dòng)的專項(xiàng)管理制度，明確相關(guān)主體股票交易的報(bào)告,、申報(bào)和監(jiān)督程序,，提醒其嚴(yán)格遵守持股變動(dòng)相關(guān)規(guī)則。
證監(jiān)會(huì)過往處罰信息顯示,，鄭海若曾實(shí)際控制使用5個(gè)賬戶交易萬(wàn)里股份股票,，持股比例超過5%時(shí)未按規(guī)定報(bào)告和公告，并繼續(xù)買賣股票,；賬戶組買賣該股票金額合計(jì)為30802.79萬(wàn)元,，被證監(jiān)會(huì)處以380萬(wàn)元的罰款。（實(shí)習(xí)生陳思甜對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）
