作為國聯(lián)證券與民生證券合并后收到的首份罰單，國聯(lián)民生證券（601456.SH）的合規(guī)管理再度敲響警鐘。
日前,，江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)披露,，國聯(lián)民生證券因重大事項(xiàng)未報(bào)告，以及廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善,，部分費(fèi)用的支出未制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)等事由，被監(jiān)管采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案,。
截圖來自江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站
據(jù)悉,，作為新“國九條”后首家完成并購重組的券商，國聯(lián)民生證券在今年2月27日以新身份亮相2025國聯(lián)民生證券項(xiàng)目合作大會(huì),，整合后國聯(lián)民生證券提出將聚焦“產(chǎn)業(yè)投行”戰(zhàn)略,。
盡管在合并速度上，國聯(lián)民生證券耗時(shí)僅8個(gè)月較為迅速,，但如何強(qiáng)化合并后業(yè)務(wù)質(zhì)量依然是新任管理層不容忽視的挑戰(zhàn),。
以投行業(yè)務(wù)為例，自2023年起,，民生證券的投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量已連續(xù)兩年被中證協(xié)評(píng)為C類,，且2024年的債券業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量均被評(píng)為C類。2024年,民生證券主動(dòng)撤回29家IPO項(xiàng)目,撤否率超過60%,。今年4月,，因涉及在主動(dòng)撤回的迪嘉藥業(yè)IPO項(xiàng)目中存在多項(xiàng)違規(guī)，深交所決定對(duì)民生證券采取書面警示的自律監(jiān)管措施,。
財(cái)報(bào)顯示,，2024年國聯(lián)民生證券共實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入26.83億元，同比下降9.21%,；凈利潤3.97億元,，同比下降40.8%。截至2024年底,，公司總資產(chǎn)為972.08億元,，較上年末增長11.57%。今年一季度,，國聯(lián)民生證券業(yè)績同比扭虧為盈,，實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入15.62億元，同比增長800.98%,；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤3.76億元,。
值得一提的是，近期有市場(chǎng)傳聞指出,，國聯(lián)民生證券首席營銷官,、財(cái)富委副主任、機(jī)構(gòu)客戶部總經(jīng)理張榮升已離職,。記者查詢中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)從業(yè)人員基本信息公示發(fā)現(xiàn),，張榮升的登記信息已無法顯示。據(jù)悉,，在國聯(lián)證券期間,，張榮升主導(dǎo)財(cái)富管理業(yè)務(wù)改革，提出了以基金投顧,、機(jī)構(gòu)代銷為核心構(gòu)建泛財(cái)富管理服務(wù)體系,。
