近日,，國家金融監(jiān)督管理總局青島監(jiān)管局發(fā)布的行政處罰信息顯示,，陸家嘴國際信托有限公司(以下簡稱“陸家嘴信托”)存在關(guān)聯(lián)交易管理不到位等多項違法違規(guī)行為，對其罰款420萬元,。
對此,，《經(jīng)濟(jì)參考報》記者嘗試致電陸家嘴信托進(jìn)行采訪，截至發(fā)稿暫未能取得聯(lián)系,。
處罰信息顯示,，陸家嘴信托的違法違規(guī)行為包括關(guān)聯(lián)交易管理不到位，信托項目管理嚴(yán)重不審慎,，證券投資信托產(chǎn)品違反監(jiān)管規(guī)定,，固有資產(chǎn)五級分類不準(zhǔn)確，以及產(chǎn)品風(fēng)險信息披露不及時等,。
除了罰款420萬元,，國家金融監(jiān)督管理總局青島監(jiān)管局對時任公司副總經(jīng)理許丹健給予警告并罰款人民幣10萬元，對時任總經(jīng)理助理兼風(fēng)險管理中心總經(jīng)理孫陽,、時任結(jié)構(gòu)金融部副總經(jīng)理（主持工作）鐘小云,、時任理財經(jīng)理俞曉蕾給予警告。
記者進(jìn)一步梳理后發(fā)現(xiàn)，陸家嘴信托近年來頻收大額罰單,。2024年4月初,，國家金融監(jiān)督管理總局青島監(jiān)管局行政處罰信息公開表（青國金罰決字〔2024〕20號）顯示，陸家嘴信托因信息披露不全面,、不真實,、風(fēng)險揭示不充分被罰款30萬元。時任陸家嘴信托運營部總經(jīng)理婁佩琍和時任信托業(yè)務(wù)三部總經(jīng)理楊靜因?qū)ι鲜鲞`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被予以警告,。
2024年4月30日,，國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布的（金罰決字〔2024〕3號）顯示，陸家嘴信托因報送監(jiān)管部門的報告報表不真實,、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)不真實,、以投資名義向不滿足“四三二”要求的房地產(chǎn)項目融資、未按約定用途使用信托貸款,、信托資金挪用于繳納土地出讓金,、信托產(chǎn)品信息披露不審慎、違規(guī)接受保險資金投資事務(wù)管理類信托計劃等七項違法違規(guī)行為,，被國家金融監(jiān)督管理總局罰款420萬元,。
官網(wǎng)資料顯示，陸家嘴信托是上海陸家嘴金融發(fā)展有限公司控股的法人信托機(jī)構(gòu),，2012年2月經(jīng)原中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)重新登記,。公司注冊地位于青島，并在上海,、北京,、廣州等地布局團(tuán)隊，業(yè)務(wù)開展遍布全國,，深耕上海,、青島“雙主場”。
從年報披露信息來看,，除了因違規(guī)被監(jiān)管處罰,，公司的營收和凈利潤近兩年也連續(xù)下滑，2023年的營收由16.76億元降至8.42億元,，整體營收規(guī)模幾乎腰斬,；2024年公司的營收為7.05億元，凈利潤為2.05億元,，較2023年的2.37億元進(jìn)一步下滑,。
