隨著中鼎恒盛氣體設(shè)備（蕪湖）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中鼎恒盛”）IPO現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果塵埃落定，國(guó)泰海通（601211.SH）也迎來(lái)合并后的首張投行業(yè)務(wù)罰單,。
5月23日晚間，深交所發(fā)布了對(duì)中鼎恒盛的紀(jì)律處分決定,。與此同時(shí),，包括審計(jì)機(jī)構(gòu)容誠(chéng)所、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)北京海潤(rùn)天睿律所和保薦機(jī)構(gòu)國(guó)泰海通在內(nèi)的多家機(jī)構(gòu)同樣集中收到罰單,。
其中,，在《關(guān)于對(duì)國(guó)泰海通證券股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予紀(jì)律處分的決定》中，深交所指出,，國(guó)泰海通和項(xiàng)目保薦代表人賈超,、陳金科在執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在五方面違規(guī)行為：一是未充分關(guān)注發(fā)行人存在的重大內(nèi)部控制缺陷，未對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)信息的可靠性予以審慎核查,，發(fā)表的核查意見(jiàn)不準(zhǔn)確,；二是未充分核查發(fā)行人研發(fā)費(fèi)用內(nèi)部控制的有效性,，發(fā)表的核查意見(jiàn)不準(zhǔn)確；三是未充分關(guān)注發(fā)行人收入確認(rèn)存在的不規(guī)范情形,，發(fā)表的核查意見(jiàn)不準(zhǔn)確,；四是對(duì)發(fā)行人實(shí)際控制人資金占用流向以及關(guān)鍵崗位人員的資金流水核查不到位；五是未督促發(fā)行人及時(shí)披露對(duì)賭協(xié)議的特殊權(quán)利條款,。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié),，深交所作出如下處分決定：一是對(duì)賈超、陳金科給予六個(gè)月內(nèi)不接受其簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件,、信息披露文件的處分,。在2025年5月23日至2025年11月22日期間，不接受其簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件,、信息披露文件,。二是對(duì)國(guó)泰海通給予通報(bào)批評(píng)的處分。
值得一提的是,，在今年1月中證協(xié)公布的《2024年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果》中,，原國(guó)泰君安和海通證券的投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果剛剛被中證協(xié)升級(jí)，雙雙由此前2023年度的B類(lèi)升級(jí)為2024年度的A類(lèi),。
對(duì)于合并后的國(guó)泰海通而言,，此次處罰在敲響投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量警鐘的同時(shí)，也引發(fā)了市場(chǎng)對(duì)其內(nèi)控合規(guī)的關(guān)注,。能否妥善解決遺留的各類(lèi)潛在問(wèn)題,，或成為決定未來(lái)能否蟬聯(lián)A類(lèi)投行的關(guān)鍵因素。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示,，國(guó)泰海通旗下目前共有27名保代進(jìn)入保薦代表人分類(lèi)名單C（處罰處分類(lèi)）,，其中多數(shù)人員來(lái)自原海通證券。就在今年3月,，因涉及此前主動(dòng)撤回IPO的上海夢(mèng)創(chuàng)雙楊數(shù)據(jù)科技股份有限公司,，原屬于海通證券的兩名保薦代表人費(fèi)哲君和石迪，被上交所作出自律處罰措施,。
