近日,，深交所官網(wǎng)披露,，對五礦證券有限公司（以下簡稱“五礦證券”）發(fā)出監(jiān)管函,，指出其在保薦山西凝固力新型材料股份有限公司（以下簡稱“山西凝固力”）IPO項目的執(zhí)業(yè)過程中,，存在多項違規(guī)行為。記者查詢發(fā)現(xiàn),，2024年以來,，五礦證券的IPO項目撤否率達(dá)到了100%。
山西凝固力IPO申請于2022年12月27日獲深交所受理,，經(jīng)歷三輪審核問詢后,，在2024年1月18日主動撤回申請終止IPO。
監(jiān)管函顯示,，五礦證券在山西凝固力IPO申請過程中存在以下違規(guī)行為：一是對發(fā)行人發(fā)出商品相關(guān)事項核查不到位,；二是對發(fā)行人收入確認(rèn)及相關(guān)內(nèi)部控制情況核查不到位,；三是對發(fā)行人研發(fā)相關(guān)內(nèi)部控制核查不到位,；四是對發(fā)行人原材料采購和生產(chǎn)入庫相關(guān)內(nèi)部控制核查不到位,；五是對發(fā)行人銷售服務(wù)商核查不到位。
此外,，中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn),，五礦證券還存在其他問題，包括對發(fā)行人信息系統(tǒng)內(nèi)部控制情況核查不到位,、對發(fā)行人公司治理情況核查不到位、資金流水核查程序執(zhí)行不到位,、函證程序執(zhí)行不到位,、訪談及走訪核查程序執(zhí)行不到位。
深交所基于上述違規(guī)事實和情節(jié),，依據(jù)有關(guān)規(guī)則規(guī)定,，對五礦證券采取書面警示的自律監(jiān)管措施。
官網(wǎng)顯示,，五礦證券成立于2000年,，是一家綜合類證券公司，也是中國五礦集團(tuán)有限公司旗下金控平臺——五礦資本股份有限公司（600390.SH）的控股子公司,。其經(jīng)營范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì),、投資銀行、資產(chǎn)管理,、信用業(yè)務(wù),、證券投資與交易等。
此外,，今年3月,，中國證監(jiān)會也對五礦證券采取措施。經(jīng)查發(fā)現(xiàn),，五礦證券存在內(nèi)部制衡機(jī)制獨(dú)立性不足,，部分項目的質(zhì)控審核人員與內(nèi)核委員重合；對外報送材料流程審批管理不到位,；部分項目收費(fèi)不規(guī)范等問題,。因此,，中國證監(jiān)會對五礦證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施,。
值得注意的是，數(shù)據(jù)顯示,，五礦證券從2024年至今,，連續(xù)撤回了5個IPO項目，涉及的發(fā)行人包括山西凝固力,、東莞市思索技術(shù)股份有限公司,、櫻桃谷育種科技股份有限公司,、深圳市鴻普森科技股份有限公司、江門麗宮國際食品股份有限公司,，IPO項目撤否率達(dá)到100%,。
記者就上述情況嘗試聯(lián)系五礦證券，但電話始終無人接聽,。
據(jù)2022年,、2023年、2024年年報,，五礦證券實現(xiàn)營收分別為14.69億元,、14.59億元、13.20億元,；分別實現(xiàn)歸母凈利潤3.77億元,、2.75億元、2.52億元,。
從員工數(shù)量上看,，截至2024年末，五礦證券員工人數(shù)1147人,。2023年末,，五礦證券員工人數(shù)為1350人，2022年為1468人,。相關(guān)的投資銀行業(yè)務(wù)人員數(shù)量,，2024年為288人，2023年為371人,，2022年為216人,，近兩年呈現(xiàn)出下降趨勢。（實習(xí)生趙月對本文亦有貢獻(xiàn)）
