日前,，北京金融法院召開“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日典型案例”新聞發(fā)布會(huì),，全面介紹近兩年以來北京金融法院保護(hù)投資者工作開展情況，并發(fā)布投資者保護(hù)典型案例,。據(jù)介紹,，過去兩年,，北京金融法院共受理案件15267件，其中涉投資者保護(hù)相關(guān)民商事,、行政案件共4773件,，占全院總收案數(shù)的31%。涉投資者保護(hù)案件主要呈現(xiàn)案件類型多元化,、當(dāng)事人多元化,、訴訟請(qǐng)求多元化、交易市場(chǎng)多元化等特點(diǎn),。
據(jù)北京金融法院黨組成員,、副院長(zhǎng)薛峰介紹,，涉投資者保護(hù)案件的案由主要集中在證券糾紛、合同糾紛,、申請(qǐng)撤銷仲裁裁決等方面,，具體體現(xiàn)在銀行理財(cái)、股票,、基金,、信托、期貨等不同的金融產(chǎn)品上,。這類型案件涉及的主體類型日趨廣泛,，既包括信息與資源處于弱勢(shì)的中小投資者，也包括上市公司,、控股股東,、實(shí)際控制人、董監(jiān)高,，還包括專業(yè)機(jī)構(gòu),、中介機(jī)構(gòu)等。同時(shí),，投資者的訴訟請(qǐng)求不再局限于傳統(tǒng)的金錢賠償,，還根據(jù)案件特點(diǎn)呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)，如要求解除合同,、更正信息,、行為禁令等。而相關(guān)的訴訟行為也涵蓋上交所主板,、深交所主板、創(chuàng)業(yè)板,、新三板,、北交所和港交所等多個(gè)交易市場(chǎng)。
“建院以來,，北京金融法院積極發(fā)揮司法作用,，妥善辦理資本市場(chǎng)案件，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，維護(hù)公平,、公開、公正的市場(chǎng)秩序,?！毖Ψ灞硎尽?/p>
記者采訪了解到,，北京金融法院立足審判執(zhí)行主責(zé)主業(yè),，做實(shí)矛盾糾紛源頭化解,；加大對(duì)資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行等違法行為判罰力度,，同時(shí)多措并舉,，引導(dǎo)市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)，促進(jìn)資本市場(chǎng)生態(tài)良性循環(huán),；優(yōu)化司法資源配置,，加大立審執(zhí)協(xié)同，精準(zhǔn)審查確定保全財(cái)產(chǎn),，全力實(shí)現(xiàn)投資者勝訴債權(quán),。同時(shí)，北京金融法院針對(duì)案件審理中發(fā)現(xiàn)的金融風(fēng)險(xiǎn)苗頭,，強(qiáng)化對(duì)交易模式,、產(chǎn)品邏輯的穿透式審查，協(xié)同監(jiān)管,、融入行業(yè),、深入企業(yè)就普遍性問題開展調(diào)研，抓早抓小推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隱患防范化解,。
為提升投資者法治意識(shí),，北京金融法院積極延伸審判職能，推出“融享微課”“融法說證券”系列普法欄目,，發(fā)布多個(gè)白皮書,、多批典型案例，以案釋法引領(lǐng)投資者保護(hù)價(jià)值導(dǎo)向,，推動(dòng)金融法律知識(shí)進(jìn)萬(wàn)家,。
北京金融法院審判第二庭庭長(zhǎng)丁宇翔介紹了10件司法保護(hù)資本市場(chǎng)投資者權(quán)益的典型案例，其中有明確資管產(chǎn)品管理人責(zé)任認(rèn)定的案例,，有壓實(shí)發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人的義務(wù)和金融機(jī)構(gòu)如實(shí)告知義務(wù)的案例,，也有體現(xiàn)法院全方位立體追責(zé)，創(chuàng)新審判工作方式和明確期貨市場(chǎng)參與者責(zé)任的案例,。這批案例從不同角度展現(xiàn)了北京金融法院在貫徹落實(shí)傾斜保護(hù)金融消費(fèi)者和中小投資者審判理念上的實(shí)踐探索,。
對(duì)于當(dāng)下投資者頻繁使用網(wǎng)上銀行、App等線上方式購(gòu)買基金,、期貨等金融產(chǎn)品的情況,，北京金融法院審判第二庭法官李默菡表示，無論是柜面交易,，還是線上交易,，僅是交易場(chǎng)所和途徑的區(qū)別，對(duì)于金融機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的要求并沒有本質(zhì)的差異,，不會(huì)因?yàn)榫€上交易就減輕或免除金融機(jī)構(gòu)相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù),。在司法實(shí)踐中,，對(duì)于線上交易的適當(dāng)性義務(wù)審查，一般也會(huì)采取形式審查和實(shí)質(zhì)審查相結(jié)合的方式,，嚴(yán)格審查形式,，主要審查金融機(jī)構(gòu)線上銷售程序是否符合法律法規(guī)、電子化文件和手續(xù)是否完備等,。
“當(dāng)前金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)日趨復(fù)雜,，存在層層嵌套、規(guī)避監(jiān)管,、轉(zhuǎn)嫁責(zé)任等風(fēng)險(xiǎn)隱患,。此次發(fā)布會(huì)，讓我們看到了北京金融法院持續(xù)與時(shí)俱進(jìn),，面對(duì)各種新類型,、疑難復(fù)雜的金融糾紛，運(yùn)用司法智慧切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益,?！北本┦腥舜蟠怼⒈本o二記文化傳媒有限公司董事長(zhǎng)孟令悅表示,，建議北京金融法院加大宣傳力度,，進(jìn)一步發(fā)揮金融司法裁判行為的指引作用，推動(dòng)各市場(chǎng)主體歸位盡責(zé),，在全社會(huì)形成投資者保護(hù)的強(qiáng)大合力,。
新聞發(fā)布會(huì)后，北京金融法院舉辦了一場(chǎng)涉投資者保護(hù)的庭審觀摩活動(dòng),，此次庭審由北京金融法院黨組成員,、副院長(zhǎng)薛峰擔(dān)任審判長(zhǎng)，會(huì)同審判第二庭庭長(zhǎng)丁宇翔,、三級(jí)高級(jí)法官李方組成合議庭,。該案為某基金公司與本案申請(qǐng)人簽署的《增資協(xié)議》，其中約定了爭(zhēng)議解決方式為向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁,。后各方就《增資協(xié)議》履行情況發(fā)生爭(zhēng)議,，某基金公司向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁,。申請(qǐng)人向本院提出申請(qǐng),，認(rèn)為《增資協(xié)議》上并非本人簽名，要求確認(rèn)該仲裁約定無效或不成立,。該案在進(jìn)一步審查過程中,。
