12月13日,，北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱,，核準(zhǔn)高盛（中國）證券有限責(zé)任公司（簡稱“高盛證券”）公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格。根據(jù)批復(fù),，高盛(中國)證券公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證自首次頒發(fā)之日起,，有效期3年,。
在籌備方面，公告顯示,，高盛證券應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的要求,，6個(gè)月內(nèi)完成開業(yè)籌備工作。
此外,，北京證監(jiān)局還提出,，高盛證券應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記的15日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)換領(lǐng)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證,。同時(shí),，公司在開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定的要求,，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范,，嚴(yán)格管理銷售行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,。
在資格期限方面,，公告顯示，高盛證券公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)許可證自首次頒發(fā)之日起,有效期3年,。有效期屆滿前，北京證監(jiān)局將對(duì)公司是否存在《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十二條所列情形進(jìn)行審查,，發(fā)現(xiàn)存在相關(guān)情形的,，可作出不予延續(xù)許可證的決定，公司將不得繼續(xù)從事公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù),。
