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11月6日，中國證監(jiān)會通報了海聯(lián)訊騙取發(fā)行核準(zhǔn)和信息披露違法案,。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示,，海聯(lián)訊涉嫌騙取發(fā)行核準(zhǔn)：海聯(lián)訊為實現(xiàn)發(fā)行上市目的，其在報送證監(jiān)會核準(zhǔn)的申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市（以下簡稱IPO）申請文件中，違規(guī)虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款和虛增營業(yè)收入：2009年末,、2010年末,、2011年中，海聯(lián)訊分別虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款1429萬元,、11320萬元,、11456萬元。該行為導(dǎo)致其IPO申請文件中涉及應(yīng)收賬款項目的財務(wù)數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)存在虛假記載,。2010年,、2011年上半年，海聯(lián)訊分別虛構(gòu)與客戶簽訂的合同4份,、6份,，虛增營業(yè)收入1426萬元、1335萬元,，該行為導(dǎo)致其IPO申請文件中涉及營業(yè)收入項目的財務(wù)數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)存在虛假記載,。
海聯(lián)訊在發(fā)行上市后，以繼續(xù)虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款和虛增營業(yè)收入的方式,，來掩蓋其IPO階段虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款和虛增營業(yè)收入的行為,。其中2011年底、2012年1季末,、2012年年中,、2012年3季末，分別虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款13307萬元,、10817萬元,、11784萬元、10813萬元,。2011年虛構(gòu)合同15份（包括IPO階段虛構(gòu)的6份）,，虛增營業(yè)收入3796萬元。海聯(lián)訊上述行為導(dǎo)致相關(guān)定期報告中涉及應(yīng)收賬款,、營業(yè)收入項目的財務(wù)數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)存在虛假記載,。
證監(jiān)會擬決定，對海聯(lián)訊騙取發(fā)行核準(zhǔn)行為處以非法所募資金39100萬元的2%即782萬元的罰款,，對海聯(lián)訊信息披露違法行為給予警告并罰款40萬元，兩項罰款合計822萬元,。
當(dāng)天晚間,，海聯(lián)訊發(fā)布公告稱，經(jīng)公司及相關(guān)責(zé)任人研究,，公司及相關(guān)責(zé)任人對中國證監(jiān)會擬作出的行政處罰和市場禁入不進(jìn)行陳述和申辯,。
浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師對《經(jīng)濟(jì)參考報》記者表示，從此次行政處罰時間節(jié)點來看，十分微妙,，因為新的退市意見將要從11月16日開始實施,，欺詐發(fā)行將被強(qiáng)制退市，這應(yīng)當(dāng)是證監(jiān)會綜合考慮海聯(lián)訊股東出資設(shè)立專項賠償基金,，95.7%的適格投資者已獲得補(bǔ)償做出的決定,。在他看來，相對于投資者通過司法程序索賠,，證監(jiān)會通過行政處罰以及即將實施的退市新規(guī)促使大股東主動賠付,，還是具有積極意義的。
他表示,，最近有多家違法違規(guī)的上市公司在退市新規(guī)之前受到處罰,，是過渡時期的非常現(xiàn)象,，從長遠(yuǎn)來看,，退市新規(guī)既然已經(jīng)出臺，在實行之后,，應(yīng)重在落實,，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行�,！疤孤实卣f,，海聯(lián)訊受到的罰款，相對于大股東的收益來說,，違法成本依然是很輕微的,，嚴(yán)格地從《刑法》、《證券法》來說,，海聯(lián)訊將面臨行政處罰,、民事索賠、刑事責(zé)任三宗罪,�,！�
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