基金業(yè)協(xié)會將抓緊出臺相關(guān)自律規(guī)則，統(tǒng)一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理和風(fēng)險監(jiān)測的標(biāo)準(zhǔn),、程序以及自律管理措施
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸29日對部分證券公司,、基金子公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為進(jìn)行處理的情況進(jìn)行了通報。
據(jù)鄧舸介紹,，8月4日至8日,，證監(jiān)會組織相關(guān)證監(jiān)局、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對6家證券公司,、8家基金子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行了專項現(xiàn)場檢查,。檢查發(fā)現(xiàn)，部分公司存在委托不具有基金銷售資格機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品,、在其管理的不同資產(chǎn)管理產(chǎn)品之間進(jìn)行違規(guī)交易等問題,，有些公司的分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品還涉嫌利益輸送、內(nèi)幕交易等違法行為,。
“這些行為違反了證券公司,、基金子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)，損害了投資者利益,�,！编圁粗赋觥�
“為嚴(yán)肅法紀(jì),、進(jìn)一步規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，證監(jiān)會對這些違法行為分別作出處理�,！编圁幢硎�,，對分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品涉嫌利益輸送、內(nèi)幕交易等違法行為的,，依法移送證監(jiān)會稽查部門查處;對存在委托不具有基金銷售資格機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品,、進(jìn)行有失公允的關(guān)聯(lián)交易、重要信息未及時向投資人披露等違規(guī)行為的萬家共贏資產(chǎn)管理有限公司,、金元百利資產(chǎn)管理有限公司,、深圳華宸未來資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責(zé)令整改、暫不受理公司業(yè)務(wù)備案的監(jiān)管措施,，同時暫停管理失責(zé)的母公司的業(yè)務(wù)申請,，并對母子公司的相關(guān)責(zé)任人員采取了認(rèn)定不適當(dāng)人選、出示警示函等監(jiān)管措施;對1家基金子公司及2家證券公司采取責(zé)令整改的監(jiān)管措施;對1家證券公司資產(chǎn)管理部門多名從業(yè)人員不具備證券執(zhí)業(yè)資格的問題,，由中國證券業(yè)協(xié)會采取責(zé)令改正等自律懲戒措施,。
“同時，對上述存在違法違規(guī)問題的機(jī)構(gòu),，基金業(yè)協(xié)會決定暫停受理3家基金子公司及其母公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案申請,，對2家證券公司和3家基金子公司進(jìn)行書面警示,、要求產(chǎn)品備案前事先溝通，對4家證券公司進(jìn)行談話提醒,�,！编圁粗赋觥�
鄧舸強(qiáng)調(diào),，下一步,，證監(jiān)會將繼續(xù)嚴(yán)格按照“放松管制，加強(qiáng)監(jiān)管”的要求,，加強(qiáng)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的事中事后監(jiān)管,，強(qiáng)化現(xiàn)場檢查和追責(zé)處罰力度，促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展,。同時,，基金業(yè)協(xié)會也將抓緊出臺相關(guān)自律規(guī)則，統(tǒng)一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理和風(fēng)險監(jiān)測的標(biāo)準(zhǔn),、程序以及自律管理措施,，充分發(fā)揮自律管理作用。
對于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),，鄧舸補(bǔ)充強(qiáng)調(diào)其應(yīng)引以為戒,，不斷完善內(nèi)部風(fēng)控合規(guī)建設(shè)，加強(qiáng)對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范和合規(guī)管理,，始終把維護(hù)投資者合法權(quán)益放到首位,，切實做到恪盡職守，牢牢守住業(yè)務(wù)底線,，履行誠實信用,、謹(jǐn)慎勤勉的受托責(zé)任。
