證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸29日在新聞發(fā)布會上通報了對部分證券公司、基金子公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務行為進行處理的情況,。鄧舸表示,，下一步,，證監(jiān)會將繼續(xù)加強對證券經(jīng)營機構資產(chǎn)管理業(yè)務的事中事后監(jiān)管，強化現(xiàn)場檢查和追責處罰力度,，促進資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展,。
處理部分公司違法行為
鄧舸表示，8月4日至8日,，證監(jiān)會組織相關證監(jiān)局,、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對6家證券公司、8家基金子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務進行了專項現(xiàn)場檢查,。檢查發(fā)現(xiàn),，部分公司存在委托不具有基金銷售資格機構銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品、在其管理的不同資產(chǎn)管理產(chǎn)品之間進行違規(guī)交易等問題,，有些公司的分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品還涉嫌利益輸送,、內(nèi)幕交易等違法行為。這些行為違反了證券公司,、基金子公司資產(chǎn)管理業(yè)務的相關法規(guī),，損害了投資者利益。
為嚴肅法紀,，進一步規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務,，證監(jiān)會對這些違法行為分別作出處理：對分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品涉嫌利益輸送、內(nèi)幕交易等違法行為的,，依法移送證監(jiān)會稽查部門查處;對存在委托不具有基金銷售資格機構銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品,、進行有失公允的關聯(lián)交易、重要信息未及時向投資人披露等違規(guī)行為的萬家共贏資產(chǎn)管理有限公司,、金元百利資產(chǎn)管理有限公司,、深圳華宸未來資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責令整改、暫不受理公司業(yè)務備案的監(jiān)管措施,，同時暫停管理失責的母公司的業(yè)務申請,，并對母子公司的相關責任人員采取了認定不適當人選、出示警示函等監(jiān)管措施;對1家基金子公司及2家證券公司采取責令整改的監(jiān)管措施;對1家證券公司資產(chǎn)管理部門多名從業(yè)人員不具備證券執(zhí)業(yè)資格的問題,，由中國證券業(yè)協(xié)會采取責令改正等自律懲戒措施,。
同時，對上述存在違法違規(guī)問題的機構,，基金業(yè)協(xié)會決定暫停受理3家基金子公司及其母公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案申請,，對2家證券公司和3家基金子公司進行書面警示、要求產(chǎn)品備案前事先溝通,，對4家證券公司進行談話提醒,。
鄧舸表示，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)嚴格按照“放松管制,，加強監(jiān)管”的要求,，加強對證券經(jīng)營機構資產(chǎn)管理業(yè)務的事中事后監(jiān)管，強化現(xiàn)場檢查和追責處罰力度,，促進資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范健康發(fā)展,。同時，基金業(yè)協(xié)會也將抓緊出臺相關自律規(guī)則,，統(tǒng)一資產(chǎn)管理業(yè)務備案管理和風險監(jiān)測的標準,、程序以及自律管理措施，充分發(fā)揮自律管理作用,。
建立私募基金監(jiān)管框架體系
8月21日,，證監(jiān)會公布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，提出要切實強化事中事后監(jiān)管,，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動,。鄧舸表示，按照證監(jiān)會監(jiān)管轉型的總體思路,，私募基金作為資本市場最具活力的領域,，證監(jiān)會將充分尊重市場規(guī)律，維護市場活力,。同時,，為防范風險、打擊以私募基金為名的各類非法集資,，保護投資者合法權益,，證監(jiān)會將加強事中事后監(jiān)管，開展以下主要工作,。
一是加快建立私募基金監(jiān)管框架體系,，明確系統(tǒng)內(nèi)相關各單位監(jiān)管職責分工及協(xié)作機制，加強監(jiān)管協(xié)調(diào),，形成監(jiān)管合力,。
二是強化行業(yè)協(xié)會自律管理作用，指導基金業(yè)協(xié)會做好私募基金登記備案工作,，制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則,，通過自律檢查、紀律處分,、黑名單制度等措施,，促進行業(yè)規(guī)范運作,。
三是建立統(tǒng)一信息報送及監(jiān)測機制,，加強對私募基金行業(yè)的信息收集、分析和風險監(jiān)測,，并有重點的對私募基金運作情況與風險狀況進行動態(tài)跟蹤及風險預警,。
四是開展以問題為導向的現(xiàn)場檢查,。對于檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，依法予以查處,。重點關注私募基金管理機構是否堅守“誠信守法,、不變相公募、面向合格投資者募集資金”三條底線,。同時運用負面清單監(jiān)管模式,，規(guī)范私募基金管理人、托管人,、銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員禁止從事的行為,。
五是建立與地方政府的監(jiān)管協(xié)作機制，協(xié)助地方政府嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動,，并建立信息交流共享機制及重大事項會商機制,，加強溝通與協(xié)作，防范區(qū)域性,、系統(tǒng)性風險,。
