“337調(diào)查”是美國利用知識產(chǎn)權(quán)糾紛,，阻止或限制外國企業(yè)或其產(chǎn)品進(jìn)入美國市場最重要的手段之一,，美國國際貿(mào)易委員會一旦就涉案產(chǎn)品發(fā)出普遍或者有限排除令，相關(guān)企業(yè)生產(chǎn)的涉案產(chǎn)品將無法出口到美國市場,�,！督�(jīng)濟(jì)參考報》記者調(diào)查發(fā)現(xiàn),，近年來,，隨著我國企業(yè)實力增強(qiáng),、科技創(chuàng)新能力提高，美對我知識產(chǎn)權(quán)訴訟正呈現(xiàn)出高壓嚇阻,、大棒胡掄,、無理纏訟等三大新歪招。
高壓嚇阻 “337調(diào)查”及訴訟頻發(fā)
《經(jīng)濟(jì)參考報》記者采訪發(fā)現(xiàn),，在當(dāng)前美國貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的趨勢下,，以侵犯商業(yè)秘密為由針對我國企業(yè)發(fā)起的“337調(diào)查”,，以及美國國內(nèi)法院針對我國企業(yè)的商業(yè)秘密訴訟案件數(shù)量有明顯增多的趨勢,。專家稱，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為新時期國際貿(mào)易博弈的主要壁壘,，美國對我國企業(yè)密集發(fā)起“337調(diào)查”和相關(guān)法律訴訟,，高壓“嚇阻”的意味非常明顯。
“337調(diào)查”是指根據(jù)烏拉圭回合協(xié)議修正的美國《1930年關(guān)稅法》第337條款,，主要針對侵犯專利權(quán)或者商標(biāo)權(quán)行為,，也包括侵犯著作權(quán)、半導(dǎo)體芯片模板以及不正當(dāng)使用商業(yè)秘密等行為,。我國一直是近年來美國“337調(diào)查”的最大受害國,，2007年至2012年，我國企業(yè)遭遇美國“337調(diào)查”占其全球調(diào)查總量的1/3左右,。
2013年2月20日,，美國白宮發(fā)布“反外國盜取商業(yè)秘密策略”的報告，雖然號稱“并不專門針對某個國家”,，但鑒于該報告多次以我國企業(yè)或自然人等“盜取美國商業(yè)秘密”舉例,，華爾街日報、CNN等認(rèn)為此報告主要目的是向我國政府和企業(yè)施壓,。這份長達(dá)141頁的報告非常明確地將美國商業(yè)秘密保護(hù)提高到其國家安全的高度,，并開宗名義地提出，保護(hù)美國商業(yè)秘密是為了“推動美國經(jīng)濟(jì)和支持就業(yè)”,。
縱觀近幾年美國的“337調(diào)查”,，適用商業(yè)秘密法來裁決的調(diào)查大部分涉及中國企業(yè),，包括2008年的鑄鋼列車車輪案、2011年的電子壁爐案,、2012年的橡膠增稠劑案,、2013年的碎紙機(jī)案。
上海大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院院長陶鑫良表示,，商業(yè)秘密包含技術(shù)秘密和經(jīng)營秘密,，其法律爭議更復(fù)雜，屬于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“百慕大三角”,。專利權(quán),、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)是顯性的,、相對公開的,，而商業(yè)秘密是“背靠背”的，信息不對外公布,；專利權(quán)要經(jīng)過法定程序?qū)徟�,、符合條件再申請相關(guān)權(quán)利。而商業(yè)秘密信息相對屏蔽,，其界定有更大的彈性和余地,。因此，以商業(yè)秘密為由對中國提起知識產(chǎn)權(quán)訴訟,，對我國企業(yè)的殺傷力更突出,。
“就商業(yè)秘密案件而言，由美國國際貿(mào)易委員會(ITC)來管轄完全發(fā)生在我國境內(nèi)的爭議,，不僅非常不利于保護(hù)我國企業(yè)合法權(quán)益,，也是涉及我國司法主權(quán)的重大問題�,！北本┚下蓭熓聞�(wù)所合伙人冉瑞雪認(rèn)為,，在美國企業(yè)和我國企業(yè)的商業(yè)秘密爭議中適用美國法律，將給我國企業(yè)帶來重大影響,。最直接的影響是,，我國企業(yè)在我國境內(nèi)進(jìn)行人員招聘和商業(yè)運(yùn)營時不得不考慮美國商業(yè)秘密法律以及其他法律，這將使我國企業(yè)需要承擔(dān)額外的法律風(fēng)險,，甚至需要支付額外的法律服務(wù)費用,。
上海WTO事務(wù)咨詢中心業(yè)務(wù)總監(jiān)龔柏華等專家表示，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為新時期國際貿(mào)易博弈的主要壁壘,，美國對我國企業(yè)密集發(fā)起“337調(diào)查”和相關(guān)法律訴訟,，高壓“嚇阻”的意味非常明顯。由于中國企業(yè)通常難以承擔(dān)在美高額法律服務(wù)費用,，加之對美國國內(nèi)相關(guān)法律制度不熟悉,，美國往往可以借此實現(xiàn)“不戰(zhàn)而屈人之兵”,。
大棒胡掄 對中國創(chuàng)新形成“扼制效應(yīng)”
一個值得警惕的趨勢是，隨著我國企業(yè)科技創(chuàng)新能力越來越強(qiáng),，美國在感到“威脅”的同時,，加強(qiáng)運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)武器，對中國“新秀”進(jìn)行壓制,，以期在“苗頭”階段就對我形成“扼制效應(yīng)”,。美國的知識產(chǎn)權(quán)打擊對我國企業(yè)開拓國際市場、發(fā)展壯大形成了“新型壓榨”,。
近年來,，“337”調(diào)查等知識產(chǎn)權(quán)大棒，目標(biāo)已經(jīng)從華為,、中興等大企業(yè),，蔓延至我國有創(chuàng)新能力的中小企業(yè)，特別是“專利海盜”,、“版權(quán)蟑螂”等從事知識產(chǎn)權(quán)投機(jī)公司,，在美國濫用“337”調(diào)查，對我國中小企業(yè)成長壯大帶來巨大打擊,。
上海海爾集成電路有限公司(下稱“海爾集成”)成立于2000年,，其自主研發(fā)的8位通用MCU(微控制器)系列芯片，自2007年起廣泛應(yīng)用于家電,、手機(jī),、智能電網(wǎng)、工業(yè)控制,、汽車等多個領(lǐng)域，產(chǎn)品抗干擾能力達(dá)到國際先進(jìn)水平,，打破了國外集成電路廠商長期以來的壟斷地位,，是唯一大批量應(yīng)用于白色家電領(lǐng)域及國家電網(wǎng)的中國本土芯片供應(yīng)商。這一成長趨勢威脅了美國微芯科技在中國的市場利益和發(fā)展前景,。自2007年起,，美國微芯科技就向上海市第一中級人民法院提出著作權(quán)行政訴訟，同時向國家知識產(chǎn)權(quán)局先后對23件專利提出了逾70項/次無效請求和行政訴訟,。
中國半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會IC設(shè)計分會副秘書長趙建忠表示,，美國微芯一度是全球最大的微控制器(MCU)和模擬半導(dǎo)體供應(yīng)商，曾占據(jù)中國半導(dǎo)體市場芯片供應(yīng)商的10%左右的份額,。相比而言,，上海海爾集成2012年銷售額僅1.43億元，仍是一個“小企業(yè)”,。但海爾集成的創(chuàng)新能力讓微芯感到了威脅,，它們的目的就是要在萌芽階段,，打壓和扼制上海海爾集成電路的MCU自主技術(shù)及其市場的快速擴(kuò)張與發(fā)展。
在出口市場,，我國很多企業(yè)尚處于美國市場開發(fā)階段即遭遇337調(diào)查,。江蘇華奇化工2012年初宣布準(zhǔn)備進(jìn)軍北美和歐洲市場，其競爭對手美國圣萊科特國際集團(tuán)(下簡稱SI公司)就于2012年5月發(fā)起了337調(diào)查,。一些企業(yè)甚至還處于出口樣品階段,，就被美國競爭同行發(fā)起337調(diào)查。
華奇化工相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,，在美國知識產(chǎn)權(quán)大棒打擊下,，我國很多中小企業(yè)不得不選擇以非常不利的條件與美國企業(yè)“和解”。這種和解成為一種新型的“壓榨”和“剝削”,，很多中小企業(yè)被迫淪為美國企業(yè)在華的廉價“代工廠”,。“據(jù)我們了解,，很多美國企業(yè)在美國發(fā)起337調(diào)查,，一個核心的目的就在于逼迫我國中小企業(yè)接受其提出的不利條件�,！�
陶鑫良指出,，當(dāng)我國企業(yè)同時具備“產(chǎn)品屬于主流產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)或者朝陽產(chǎn)業(yè),，市場份額已經(jīng)或者潛在威脅到相關(guān)跨國公司,，尚缺乏據(jù)以對抗或交叉許可的專利等知識儲備”這三個條件，就幾乎一定會被相關(guān)國際巨鱷推上知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)被告席,。
無理纏訟 利用知識產(chǎn)權(quán)“拉鋸戰(zhàn)”拖垮中企
《經(jīng)濟(jì)參考報》記者了解到,，由于知識產(chǎn)權(quán)惡意訴訟耗時長、成本高,，日益成為跨國公司慣用的不正當(dāng)競爭手段,。一些跨國公司利用雙方力量懸殊對比，試圖用曠日持久的知識產(chǎn)權(quán)“拉鋸戰(zhàn)”拖垮剛起步的對手,，讓中國企業(yè)疲于應(yīng)付,、市場受阻。
我國大量中小企業(yè)因為應(yīng)訴成本過高,，被迫放棄美國市場,。應(yīng)對美國337調(diào)查的法律服務(wù)費用動輒數(shù)百萬美元，對于抗風(fēng)險能力不高的中國中小企業(yè)而言,，應(yīng)訴本身就是一種風(fēng)險很高的決定,。如在2006年美國打火機(jī)商芝寶(Zippo)對溫州恒星煙具公司等七家企業(yè)提起的“337調(diào)查”中，恒星公司支付的律師費高達(dá)每小時660美元。
因此,，很多中國企業(yè)考慮到應(yīng)訴成本,，直接選擇不予應(yīng)訴或者中途放棄。例如,，在2011年立案的電子壁爐中,，深圳市瑞萊普電氣技術(shù)有限公司等在應(yīng)訴一段時間后，就不再應(yīng)訴,。根據(jù)337相關(guān)條款,，這即被視為承認(rèn)對方指控，相當(dāng)于放棄了美國市場,。
2007年7月,，微芯公司向上海市第一中級人民法院起訴海爾集成10余款HR6P系列微控制器(MCU)侵犯其PIC16CXXX微控制器相關(guān)的微程序、指令集和數(shù)據(jù)手冊著作權(quán),。經(jīng)過歷時6年的審理,，上海市高級人民法院最終于2013年4月作出終審判決，駁回微芯公司的訴訟請求,。
但微芯公司在上海起訴的同時,，向國家專利局專利復(fù)審委員會針對海爾集成的23件專利提出無效宣告請求。最終專利復(fù)審委作出審查決定,，維持海爾集成的專利權(quán)有效,。隨后，微芯公司不僅針對無效審查決定提出行政訴訟,，行政訴訟二審敗訴后提出再審申請,，還向?qū)＠麖?fù)審委針對這23件專利提出第二輪無效宣告請求，在專利復(fù)審委再次做出決定維持專利權(quán)有效后,，微芯公司又一次提出了行政訴訟,。在一輪輪“專利無效申請-行政訴訟-再審”的車輪戰(zhàn)中，海爾集成不堪其擾,，市場拓展受阻,。
上海海爾集成電路有限公司總裁張曉詩說：“盡管海爾集成贏得了知識產(chǎn)權(quán)訴訟，但我們付出了巨大的代價,，海爾集成每年用于應(yīng)付訴訟的成本高達(dá)1000萬元，而我們2012年利稅總額才2393萬元,。公司為訴訟耗費了大量的人力物力,，被迫延緩了內(nèi)部研發(fā)進(jìn)展和市場拓展步伐。這對中國民族企業(yè)乃至我國集成電路行業(yè)都是巨大的損失,�,！�
華奇化工同樣飽受“纏訟”之苦。美國SI公司早在2008年就曾以侵犯商業(yè)秘密為由向上海市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊(下稱“上海經(jīng)偵總隊”)報案，聲稱華奇通過雇傭其前員工盜取商業(yè)秘密,。隨后,，SI公司又于2010年向上海市第二中級人民法院提起民事訴訟，稱華奇化工侵害其商業(yè)秘密,。
經(jīng)過近一年時間的調(diào)查取證,，上海市經(jīng)偵總隊認(rèn)為SI公司聲稱的華奇化工侵犯其商業(yè)秘密理由不成立，不予立案,。而對于SI在上海第二中級人民法院提起的訴訟,，該公司于2011年3月間提出撤訴，但隨后以相同的案由重新提起訴訟,，并反復(fù)運(yùn)用補(bǔ)充證據(jù),、撤訴等手段阻撓中國司法進(jìn)程順利開展。
增強(qiáng)反制 建立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系
《經(jīng)濟(jì)參考報》記者采訪發(fā)現(xiàn),，知識產(chǎn)權(quán)之爭背后是國與國之間的貿(mào)易博弈,，是商業(yè)利益和企業(yè)市場份額的爭奪，是各國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的競爭和博弈,。我國應(yīng)進(jìn)一步意識到知識產(chǎn)權(quán)糾紛在新時期全球貿(mào)易格局下的重要戰(zhàn)略作用,，建立攻防兼?zhèn)涞闹R產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。
首先,，就337調(diào)查涉中國企業(yè)問題,，特別是美國企業(yè)利用337調(diào)查平臺阻礙、拖延中國企業(yè)進(jìn)入美國市場問題,，開展外交談判,，向美方施加壓力，并就其中的司法管轄權(quán),、法律適用等問題進(jìn)行專門溝通,；就司法管轄權(quán)問題，通過外交,、商務(wù),、司法等渠道提出強(qiáng)烈抗議。在對外談判上,，企業(yè)要善于借助和運(yùn)作政府資源,、行業(yè)資源，同時也要為政府提供談判資源和案例素材,。
其次,，組織專門力量，研究337調(diào)查中強(qiáng)行對完全發(fā)生在我國境內(nèi)的糾紛行使管轄權(quán)對我國企業(yè)的影響,，并分析梳理其中的法律問題,，條件成熟時考慮在WTO等國際貿(mào)易框架內(nèi)與美國進(jìn)行磋商,。
從長遠(yuǎn)來看，應(yīng)當(dāng)考慮從國際貿(mào)易角度構(gòu)建有利于我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度,。陶鑫良建議,，我國可以建立中國版的“337調(diào)查”制度，以增加對美國的反制手段,。目前,，我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系基本處于單一的防御狀態(tài)，未來要轉(zhuǎn)向攻防兼?zhèn)�,、雙管齊下,，對“專利流氓”、“版權(quán)蟑螂”等專業(yè)投機(jī)公司,，也要有一定的反制措施,。
