高智發(fā)明(Intellectual Ventures,，以下簡(jiǎn)稱IV)是全球最著名的專利投資公司，通常這類不直接生產(chǎn)和使用專利,，主要以購買方式獲得專利并利用訴訟或授權(quán)等方式行使專利所有權(quán)的機(jī)構(gòu)被稱為NPE(Non-Practicing Entity,，非專利實(shí)施實(shí)體)。在國外,，NPE還與“專利怪物”,、“專利海盜”、“專利蟑螂”等惡名相聯(lián)系,。近年,，高智發(fā)明經(jīng)營模式已經(jīng)引起各國普遍重視并為此制定保護(hù)策略。2008年美國高智發(fā)明進(jìn)入中國,，大量收購專利,，對(duì)我國科技成果管理造成沖擊……
2008年，高智發(fā)明進(jìn)入中國市場(chǎng),，隨后積極與科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校接觸,，資助科研人員從事發(fā)明創(chuàng)造并申請(qǐng)專利。近年來,，我國專利增長較快,，其中不少受到國家財(cái)政科技資金支持。但是,，受專利自身質(zhì)量不高和專利開發(fā)利用水平較低的影響,，相當(dāng)多的專利還處于休眠狀態(tài)，NPE收購這些休眠專利后極有可能反過來對(duì)我國企業(yè)發(fā)起專利訴訟,，因此,，以IV為代表的國外NPE在我國的商業(yè)活動(dòng)不僅可能給我國企業(yè)的發(fā)展制造陷阱，也可能造成財(cái)政科技投入形成科技成果的流失,。
專利購買是NPE的基本業(yè)務(wù),，也關(guān)系到NPE是否能夠成長壯大。IV通過其專利投資基金購買各種專利,，目前該公司已經(jīng)擁有三萬多件專利,，其中大多數(shù)是通過購買方式獲得的。IV還通過一些“影子公司”購買專利，這些影子公司表面上與IV不存在委托代理關(guān)系,，但I(xiàn)V是實(shí)際的出資人,，操縱這些公司的資金和業(yè)務(wù)。此外,，并購科技型企業(yè)也是IV的專利購買的一種方式,。
IV通過其發(fā)明開發(fā)基金選擇發(fā)明領(lǐng)域和技術(shù)構(gòu)思符合IV要求的發(fā)明者進(jìn)行資助，并對(duì)相應(yīng)的發(fā)明申請(qǐng)專利,，該經(jīng)營模式是IV進(jìn)入亞洲國家普遍采用的策略,。IV的科學(xué)發(fā)明基金用于資助IV專職研究人員從事發(fā)明創(chuàng)造。
NPE最為外界詬病的是其專利訴訟,，IV的專利訴訟方式包括三類,，其“借殼訴訟”因具有高度隱蔽性而遭到更嚴(yán)厲的批評(píng)。
1,、借殼訴訟,。《紐約時(shí)報(bào)》報(bào)道,，IV隱藏在1100多家殼公司背后發(fā)起專利訴訟威脅,。IV通過這些殼公司發(fā)起訴訟的一個(gè)典型案例是綠洲研究(Oasis Research)訴Adrive案。2007年,，IV從發(fā)明人Crawford處購買了6項(xiàng)發(fā)明,，2010年7月30日IV將這些專利賣給成立僅12天的綠洲研究,，一個(gè)月后綠洲研究以Crawford的專利及一項(xiàng)當(dāng)年7月授權(quán)的專利向ADRIVE,、AT&T等18家業(yè)務(wù)涉及云計(jì)算的服務(wù)商發(fā)起專利訴訟，即Oasis Research訴Adrive案,。表面上IV并未參與訴訟,，但被認(rèn)為是綠洲研究的背后操控者。
2,、直接訴訟,。2010年以來，IV開始“親自”發(fā)起訴訟,，且訴訟對(duì)象均為知名企業(yè),。該公司在訴訟中聲稱為訴訟中涉及的專利購買了大量資產(chǎn)并為個(gè)人發(fā)明者支付了“數(shù)億美元”，同時(shí)公司通過授權(quán)企業(yè)使用專利獲得了數(shù)十億美元收入,。2010年底,，IV就所擁有的4項(xiàng)專利向9家公司發(fā)起侵權(quán)訴訟；2011年7月,，IV再次就其掌握的5項(xiàng)專利發(fā)起侵權(quán)訴訟,，這次的被告陣容更加強(qiáng)大，包括了12家世界知名公司；2011年10月,，IV又以6項(xiàng)專利侵權(quán)為由向摩托羅拉發(fā)起訴訟,。
3、訴訟威脅,。IV曾威脅包括黑莓生產(chǎn)商RIM,、三星和HTC在內(nèi)的多家企業(yè)，稱將對(duì)它們發(fā)起專利訴訟,，這些企業(yè)考慮到法律糾紛帶來的經(jīng)濟(jì)損失和公司聲譽(yù)損失而被迫與IV達(dá)成專利授權(quán)協(xié)議,。從專利授權(quán)協(xié)議中，IV獲得了高額經(jīng)濟(jì)回報(bào),，但I(xiàn)V通�,；乇苷劶盀榇双@得的收入，而有關(guān)企業(yè)也都拒絕對(duì)協(xié)議發(fā)表評(píng)論,，因此難以獲得確切的數(shù)據(jù),。
專利保險(xiǎn)是指企業(yè)通過交付一筆專利費(fèi)用的方式，與IV結(jié)成專利同盟,，IV則為企業(yè)提供巨型專利保護(hù)傘,，當(dāng)企業(yè)面臨專利侵權(quán)訴訟時(shí)，IV利用自己所擁有的專利為“被保險(xiǎn)”公司提供一個(gè)可以繞開原告主訴專利的專利池,，從而避開專利訴訟,。據(jù)IV中國區(qū)一名高層人員介紹，這一業(yè)務(wù)目前成長速度較快,，在實(shí)踐中面臨訴訟的公司通過購買IV的這種專利保險(xiǎn)不僅可以繞開專利訴訟的專利池甚至?xí)纬蓪?duì)原告主訴專利的反訴,。
2007年，IV進(jìn)入亞洲市場(chǎng),，目前已在日本,、韓國、印度和中國設(shè)立分支機(jī)構(gòu),，在新加坡設(shè)立地區(qū)總部,。2008年IV進(jìn)入中國后，一方面大量購買專利,，另一方面在諸多高校設(shè)立高額的發(fā)明基金研究項(xiàng)目支持大學(xué)教師從事科研并申請(qǐng)專利,，此外，還大范圍推廣其“發(fā)明人計(jì)劃”,，面向社會(huì)搜集專利,。
IV中國區(qū)一位高層透露，IV在中國大學(xué)已接觸過的技術(shù)超過1000項(xiàng),，其中不少成為其“知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)”,，目前,，中國已經(jīng)成為IV“專利庫存”的第二大來源國。
通過資助發(fā)明者并協(xié)助發(fā)明者申請(qǐng)專利是IV在國內(nèi)廣泛開展的活動(dòng)之一,。根據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),，IV至少與上海交大、華東理工大學(xué),、蘇州大學(xué)等合作推出了不同名目的“創(chuàng)新基金”,，資助學(xué)校教師對(duì)其研究進(jìn)行深化并幫助其申請(qǐng)專利，根據(jù)協(xié)議IV對(duì)這些專利享有獨(dú)占許可權(quán),。由于這類資助具有力度大,、申請(qǐng)流程簡(jiǎn)單、評(píng)審寬松等特點(diǎn),，吸引了很多教授,。
IV進(jìn)入中國后加強(qiáng)宣傳，積極接觸政府,、產(chǎn)業(yè)以及研發(fā)機(jī)構(gòu),，突出其對(duì)創(chuàng)新的支持，樹立正面形象,。媒體常會(huì)看到IV及其衍生公司的管理層與政府,、企業(yè)和高校接觸的報(bào)道，如國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局,、教育部,、國家核電技術(shù)公司、清華大學(xué),、南京大學(xué),、廈門大學(xué)、電子科技大學(xué),、華北水利水電學(xué)院等,，此外IV還積極組織,、參加各類活動(dòng),，如協(xié)助組織北京發(fā)明創(chuàng)新大賽，參加APEC智慧城市與智能產(chǎn)業(yè)高端會(huì)議等,。
目前,，我國已成為IV第二大專利來源國，而且這種趨勢(shì)還在繼續(xù),。雖然,，IV購買專利并對(duì)其進(jìn)行商業(yè)化利用在一定程度上發(fā)揮了專利的價(jià)值，但如果職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明的邊界無法清晰界定,，IV購買的專利就可能造成專利流失現(xiàn)象,，對(duì)于與國家財(cái)政科技資金有關(guān)的專利流失則可能造成國有資產(chǎn)流失。
專利投資公司獲利的主要手段是授權(quán)專利與專利訴訟賠償，隨著我國企業(yè)國際化進(jìn)程的逐漸加快,，正在被越來越多的專利投資公司關(guān)注,。近年來，國外專利投資公司發(fā)起并涉及我國企業(yè)的專利侵權(quán)訴訟也呈上升趨勢(shì),。雖然,，中國企業(yè)遭遇專利投資公司的專利訴訟并不多，相關(guān)的專利投資公司也都是小型公司,，但由于中國企業(yè)缺乏專利訴訟經(jīng)驗(yàn),，且無法承擔(dān)高昂的訴訟費(fèi)，最終的訴訟結(jié)果往往是與NPE達(dá)成協(xié)議支付高額專利授權(quán)費(fèi)用,，甚至還被迫將自己的專利授權(quán)NPE代理,。
IV等在中國的活動(dòng)在造成專利流失和企業(yè)專利糾紛的同時(shí)，也暴露除我國科技成果管理和應(yīng)用的問題,。首先,，科技成果管理體系還不健全。目前,，除國家科技計(jì)劃和國家重大科技專項(xiàng)等對(duì)科技成果管理進(jìn)行了基本規(guī)范,，其他各類財(cái)政科技資金通常僅對(duì)資金投入、使用進(jìn)行嚴(yán)格管理,，并未對(duì)成果管理制定專門規(guī)定,。目前，部分財(cái)政科技資金形成專利質(zhì)量不高是專利管理工作得不到重視的重要原因之一,，但對(duì)于擁有龐大專利池的NPE來講,，任何專利都可能具有重要商業(yè)價(jià)值，一旦這些專利參與到對(duì)我國企業(yè)的專利侵權(quán),，那么由于專利管理不到位造成的經(jīng)濟(jì)損失將是巨大的,。
其次，科技成果轉(zhuǎn)移困難,。為推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移,，我國已出臺(tái)了一系列政策措施，但成果轉(zhuǎn)移依然面臨各種困難,。如科技成果所有權(quán)和收益權(quán)的分離,；有關(guān)收益權(quán)的規(guī)定相互矛盾；國有無形資產(chǎn)管理方法老化,；企業(yè)轉(zhuǎn)化事業(yè)單位專利面臨灰色成本等現(xiàn)象,，均阻礙了科技成果的順利轉(zhuǎn)移。
第三,，科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)機(jī)構(gòu)少,。我國科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)數(shù)量巨大,，但是并沒有能夠?qū)⒖蒲泻褪袌?chǎng)銜接起來的專業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍。國外很多科研機(jī)構(gòu)都有運(yùn)營高效的專門成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍,，但目前我國高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的成果發(fā)現(xiàn),、管理、轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化水平還不高,。
IV的活動(dòng)對(duì)我國財(cái)政科技支持形成科技成果的流失造成了潛在的威脅,，有可能造成國家財(cái)政科技資金使用不利和國有資產(chǎn)流失的嚴(yán)重后果，也給我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展,，特別是企業(yè)的國際化發(fā)展帶來巨大的專利陷阱,。為此，我國應(yīng)采取措施,，防止科技成果流失,，保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)的成長，探索專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的新模式,，提高專利的應(yīng)用水平,。
雖然一些財(cái)政科技資金形成的專利質(zhì)量不高，但為避免這些專利被國外“專利怪物”利用,，目前的科技成果管理體系還需進(jìn)一步完善,。因此，除各類國家科技計(jì)劃及國家重大科技專項(xiàng)外,，其他受國家財(cái)政支持的科技項(xiàng)目也應(yīng)制定相應(yīng)的成果管理規(guī)定,，并配備一定的專項(xiàng)資金用于專利的管理和維護(hù)。同時(shí),，還應(yīng)認(rèn)識(shí)到專利商業(yè)化的積極作用,，簡(jiǎn)化專利轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)，降低成本,，消除阻礙科技成果轉(zhuǎn)移的政策法律障礙,，切實(shí)落實(shí)專利轉(zhuǎn)移稅收優(yōu)惠措施，促進(jìn)更多專利進(jìn)入市場(chǎng),。
目前,，我國的專利服務(wù)機(jī)構(gòu)主要是專利代理，專利的開發(fā)應(yīng)用發(fā)展緩慢,，造成很多專利因獨(dú)立存在而無法發(fā)揮作用,。因此,。國家應(yīng)大力推動(dòng)專利服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè),，加速專利的流轉(zhuǎn)，在專利市場(chǎng)中與國外NPE開展競(jìng)爭(zhēng),。為此,，一方面應(yīng)鼓勵(lì)高等學(xué)校,、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)在已有相關(guān)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上成立專門專利服務(wù)機(jī)構(gòu)，另一方面也要出臺(tái)政策鼓勵(lì)專門專利服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)立,，特別是注重發(fā)揮社會(huì)資本貼近市場(chǎng)的特點(diǎn),，對(duì)民間資本參與設(shè)立專利服務(wù)機(jī)構(gòu)給予一定的稅收優(yōu)惠，拓寬專利流轉(zhuǎn)的渠道,。
吸取國外經(jīng)驗(yàn),，推動(dòng)專利投資公司成立，一方面有利于我國科技成果的管理,，另一方面也為企業(yè)提供專利訴訟支持,。促進(jìn)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)從事專利投資,，可在“科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金”中設(shè)立專門用于專利轉(zhuǎn)化的子基金，吸引民間資本參與專利服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立，提高專利與市場(chǎng)對(duì)接的可能性,。
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韓國應(yīng)對(duì)高智發(fā)明的做法 |
為避免國外NPE對(duì)本國企業(yè)造成沖擊，許多國家制定了應(yīng)對(duì)措施,。其中韓國在這方面進(jìn)行了較多嘗試,。
由于IV在韓國多所大學(xué)購買專利，韓國政府和企業(yè)深感威脅,，政府通過下發(fā)文件的形式禁止韓國大學(xué)試驗(yàn)室,、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)向IV等專利投資公司出售知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2009年,，韓國防止專利濫用論壇上公布了《防止專利權(quán)濫用大綱》,，該《大綱》可被視為對(duì)企業(yè)行為準(zhǔn)則的法律約束，具有非常大的意義,。韓國的新聞報(bào)道中指出《大綱》對(duì)專利權(quán)濫用的條件,、損失賠償?shù)囊蠓秶冗M(jìn)行了規(guī)范。例如,，禁止利用部分專利權(quán)要求整體損失賠償,，僅能要求賠償侵犯專利權(quán)部分的損失；侵犯無授權(quán)專利時(shí),，僅能要求相當(dāng)于專利授權(quán)費(fèi)用的賠償,。
為促進(jìn)專利的轉(zhuǎn)化，韓國政府計(jì)劃制定《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法》,，設(shè)立國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì),，技術(shù)轉(zhuǎn)讓和商業(yè)化預(yù)算占國家研發(fā)預(yù)算比例將由0.7%提高到2013年的3%。在規(guī)范大學(xué),、科研機(jī)構(gòu)專利轉(zhuǎn)讓的同時(shí),，政府還為大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化專利創(chuàng)造條件。2007年,，韓國對(duì)《韓國產(chǎn)業(yè)教育振興及產(chǎn)學(xué)協(xié)力促進(jìn)法》進(jìn)行修訂,，允許大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)開辦負(fù)責(zé)專利商用化的技術(shù)控股公司,。
2009年，韓國國家競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)化委員會(huì)與政府13個(gè)部門聯(lián)合制定《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略》,，根據(jù)該戰(zhàn)略,，韓國政府將建立規(guī)模為200億韓元的“創(chuàng)意資本”，主要在購買韓國大學(xué)實(shí)驗(yàn)室,、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)研發(fā)的專利和保護(hù)韓國國內(nèi)企業(yè)避免與外國公司發(fā)生專利及許可費(fèi)爭(zhēng)端方面進(jìn)行探索,。
2010年，首個(gè)專利投資公司創(chuàng)智發(fā)明(Intellectual Discovery,，以下簡(jiǎn)稱ID)成立,，該公司管理資本約為5000億韓元，除政府投入外,，主要來源于國內(nèi)企業(yè)集團(tuán)及投資人,。目前，ID除購買專利外主要從事的業(yè)務(wù)還包括：成立基金孵化專,，ID設(shè)立一支專項(xiàng)基金用來支持大學(xué)教授和研究人員發(fā)明專利,，并對(duì)專利進(jìn)行孵化；與大學(xué)聯(lián)合運(yùn)作項(xiàng)目,，ID與首爾國立大學(xué)已經(jīng)就合作開發(fā)運(yùn)作專利項(xiàng)目達(dá)成協(xié)議,；開展專利貨幣化活動(dòng)，ID通過孵化或者收購方式已獲得大量專利,，目前正積極開展專利貨幣化活動(dòng),；成立專利聯(lián)盟，ID于今年8月啟動(dòng)了10個(gè)專利聯(lián)盟,，以提高與企業(yè)之間的合作,，推動(dòng)專利的購買和管理能力；協(xié)助大企業(yè)應(yīng)對(duì)專利侵權(quán)訴訟,，ID不僅在專利所有權(quán)方面與IV展開競(jìng)爭(zhēng),，也在專利訴訟方面成為對(duì)手。
為應(yīng)對(duì)國外NPE對(duì)本國企業(yè)的專利侵權(quán)訴訟,，韓國政府還開展了其他措施,，如2010年，韓國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開始評(píng)估為中小企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟輔助保險(xiǎn)的可能性,，并與多家保險(xiǎn)公司共同研究開發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟保險(xiǎn)品種,，向中小企業(yè)支援部分保險(xiǎn)費(fèi)。此外還建立專利糾紛預(yù)警體系,，提供“一站式”支援服務(wù),，為企業(yè)提供專利糾紛風(fēng)險(xiǎn)事前調(diào)查服務(wù)，降低專利糾紛發(fā)生率。
