瑞典皇家科學院15日給出的答案是,，將2012年諾貝爾經(jīng)濟學獎授予美國經(jīng)濟學家阿爾文·羅思(Alvin E. Roth)和勞埃德·沙普利(Lloyd S. Shapley,，又譯夏普利),，以表彰他們在匹配穩(wěn)定領(lǐng)域所作的研究,。
杰出的經(jīng)濟工程案例
瑞典皇家科學院常任秘書諾爾馬克當天中午13時(北京時間19時)在皇家科學院會議廳用瑞典語和英語宣讀了獲獎者名單。他說,，羅思和沙普利因在匹配穩(wěn)定理論和市場設(shè)計實踐方面的研究貢獻而獲獎,。
隨后，諾貝爾經(jīng)濟學獎評選委員會主席佩爾·克魯塞爾和其他評委介紹了獲獎者的研究成果,。他們表示,，兩位獲獎者在不同的個體或機構(gòu)如何使匹配及其可能性方面進行了研究，例如學生必須能夠與學校相匹配,、需要移植器官的患者與器官捐獻者相匹配等,。如何能高效地完成這些匹配？什么樣的方法對何種組織最有效,？羅思和沙普利的研究成果從匹配穩(wěn)定理論到市場設(shè)計實踐(the theory of stable allocations and the practice of market design)來回答了這些疑問,。
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| 勞埃德·沙普利(Lloyd S.Shapley,，又譯夏普利) |
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諾貝爾經(jīng)濟學獎評選委員會在聲明中說，沙普利采用合作博弈理論和比較不同匹配的方法進行研究,，確保配置的穩(wěn)定性,，并在匹配過程中限制變量的影響,，從而保證匹配的雙方不會被對方干擾,。沙普利和其研究團隊的成果展現(xiàn)了一種特定方法的設(shè)計如何系統(tǒng)地有益于市場中的一方或另一方。而羅思發(fā)現(xiàn),，沙普利的理論能夠闡明一些重要市場在實踐中的運作機制,。通過一系列實驗，他發(fā)現(xiàn)“穩(wěn)定”是了解特定市場機制成功的關(guān)鍵因素,。此外,，他還重新設(shè)計了現(xiàn)有的體系以匹配醫(yī)生和醫(yī)院、學生和學校,、患者和志愿者,。這些新的發(fā)展都基于沙普利的匹配穩(wěn)定理論，羅思還就涉及道德限制和特定情況的方面進行了修正,。聲明還說,，盡管兩位獲獎者獨立地進行了各自的研究，但沙普利的基本理論與羅思的實證實驗相互結(jié)合,，產(chǎn)生了一個研究和改善眾多市場性能的研究領(lǐng)域,。今年的經(jīng)濟學獎實際上授予的是一個杰出的經(jīng)濟工程案例。
北京大學經(jīng)濟學院教授杜麗群在接受《經(jīng)濟參考報》記者采訪時表示,，配置理論所探討的主要問題是,，在對相對稀缺的資源在各種不同用途上加以比較作出的選擇。資源配置合理與否,，對一個國家經(jīng)濟發(fā)展的成敗有著極其重要的影響,，這兩位諾獎得主觀察問題的方式、思考問題的角度以及解決問題的建議可以給我們一些借鑒和啟示,。
選擇了羅斯和沙普利,，意味著瑞典皇家科學院規(guī)避了今年宏觀領(lǐng)域的一些熱門話題，比如財政政策,、緊縮措施和刺激政策,。但諾貝爾經(jīng)濟學獎評選委員會主席佩爾·克魯塞爾向法新社記者表示，對于上述熱點,，委員會既未熱衷也未逃避,，只能說今年的評選與金融危機“沒有任何聯(lián)系”。
據(jù)美聯(lián)社報道,，羅思接受記者連線采訪時表示,，接到評委會電話時他正在加州熟睡,。“我敢肯定,，今天早上上課時,，我的學生會更加集中注意力”，羅斯說,，自己對這個獎項此前沒有太多憧憬,，但獲獎并非不可想象之事，而沙普利獲獎應當算是眾望所歸,，自己非常高興能與沙普利分享這個獎項,，也很高興能在今年12月到斯德哥爾摩領(lǐng)獎。至于如何慶祝,，羅斯表示,，目前還沒有打算。
經(jīng)濟學方法論上的重大變革
阿爾文·羅斯生于1951年12月19日,，1971年本科畢業(yè)于哥倫比亞大學,，獲得運籌學學士學位，隨后赴斯坦福大學攻讀研究生,，1973年獲運籌學碩士學位,，一年后獲運籌學博士學位。目前,，羅斯擔任哈佛大學經(jīng)濟學院和商學院任教,，他在博弈論、市場設(shè)計與實驗經(jīng)濟學取得卓越貢獻,。
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| 阿爾文·羅思(Alvin E.Roth) |
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有報道稱,，羅斯曾幫助紐約市解決學生們的高中入學問題。一般來說,，許多美國孩子都是就近入學,，但在紐約之類的大城市中，八年級學生卻有著數(shù)量驚人的選擇,。該市共有8萬名八年級學生,，700所高中，從理論上講,，每位學生都可任選其中的一所學校就讀,。不過，對于生活在貧民區(qū),、鄰近學校很糟糕的孩子們來說,，選擇合適的學校就顯得異常重要。在羅斯介入之前，紐約的高中入學匹配系統(tǒng)糟糕透頂,，以至于該市有1/3的八年級學生不愿意參與系統(tǒng)匹配,。在他人幫助下，羅斯重新設(shè)計了該系統(tǒng),，將這一團亂麻簡化成了清晰可靠的系統(tǒng),，使學生能按自己的喜歡程度最多填報12個志愿。羅斯設(shè)計的新系統(tǒng)投入使用后,，學生的參與率從66%躍升至93%,。
此外，在2003年,，羅斯開始負責設(shè)計腎臟捐獻管理新系統(tǒng),。對于想捐腎給親人但由于血型不匹配無法實現(xiàn)的案例,，該系統(tǒng)可以幫助他們與其他不匹配的捐贈者交換器官,。目前，雖然利用這一系統(tǒng)進行腎臟移植的患者還不多,，2009年只有不到1000例,，但是它的前景仍為許多人所看好。撰寫“經(jīng)濟學原理博客”的大衛(wèi)·沃什認為,，羅斯的工作對于器官和病人的有效匹配是“革命性的”,，在他之前，根本沒有經(jīng)濟學家涉獵于此,�,！八娴母淖兞诉@一切，挽救了很多生命”,。
對于羅斯投身其中的實驗經(jīng)濟學,，北京大學經(jīng)濟學院副院長董志勇認為，這門學科的興起標志著經(jīng)濟學方法論上的重大變革,。長期以來,，西方經(jīng)濟學模仿自然科學的信念十分堅定，實證方法始終是主流經(jīng)濟學的研究方法,，但同時也有不少缺陷,，而實驗經(jīng)濟學繼承了自然科學的實證主義傳統(tǒng)，同時彌補了經(jīng)濟學實證方法的缺陷,。
首先,，實驗經(jīng)濟學以可犯錯誤、有學習能力的行為人取代以往的“理性經(jīng)濟人”假說,，用數(shù)理統(tǒng)計的方法取代單純的數(shù)學推導,，解決以往實證研究的高度抽象和簡化與現(xiàn)實世界不一致的問題。其次，實驗經(jīng)濟學家可以再造實驗和反復驗證,，用現(xiàn)實數(shù)據(jù)代替歷史數(shù)據(jù),，克服以往經(jīng)驗檢驗的不可重復性。最后,，在實驗室里,，可以操縱實驗變量和控制實驗條件，排除了非關(guān)鍵因素對實驗的影響,，從而克服了以往經(jīng)驗檢驗被動性的缺陷,。
董志勇還指出，實驗經(jīng)濟學的興起促進了現(xiàn)代經(jīng)濟理論的發(fā)展,。首先,，實驗經(jīng)濟學拓展了經(jīng)濟理論的研究范圍，將人類決策行為當作研究對象,，把經(jīng)濟運行過程納入到研究領(lǐng)域,，從而發(fā)現(xiàn)更符合現(xiàn)實的經(jīng)濟規(guī)律。其次,，實驗經(jīng)濟學還催生出新的經(jīng)濟學科,。實驗經(jīng)濟學的發(fā)展把心理學和經(jīng)濟學有機聯(lián)系起來形成行為經(jīng)濟學。再者,，實驗經(jīng)濟學構(gòu)建了連接宏觀經(jīng)濟學和微觀經(jīng)濟學的橋梁,。宏觀經(jīng)濟理論的實驗建立在微觀行為的基礎(chǔ)上，而對微觀經(jīng)濟論的實驗也常常驗證了宏觀經(jīng)濟理論,。
合作博弈論的“逆襲”
勞埃德·沙普利是杰出的美國數(shù)學家和經(jīng)濟學家,，目前是加州大學洛杉磯分校數(shù)學及經(jīng)濟學名譽退休教師。他對數(shù)理經(jīng)濟學,、特別是博弈論理論做出過杰出貢獻,。“囚徒困境”的提出者,、經(jīng)濟學家阿爾伯特·塔克曾評價說,，在博弈論領(lǐng)域，論重要性,，沙普利是僅次于馮·紐曼的研究者,。
沙普利1923年6月2日生于美國麻省劍橋，父親是天文學家哈羅·沙普利,。1943年,，沙普利應征入伍，同年作為美國陸航隊中士來到中國成都參加抗戰(zhàn),，還曾破解蘇聯(lián)氣象密碼而獲得美軍青銅星章一枚,。二戰(zhàn)結(jié)束后，他重返哈佛大學并于1948年獲得數(shù)學學士學位。在美國蘭德公司(RAND corporation)工作一年后,，他赴普林斯頓大學學習,，于1953年獲得博士學位，在隨后的博弈論研究中,，他推出了沙普利價值和核心解決概念,。畢業(yè)后，沙普利在普林斯頓短暫停留后重返蘭德公司(1954年至1981年),。自1981年起,，他就任加州大學洛杉磯分校教授一職。
博弈論從一開始就分為兩個分支,，一是非合作博弈,，一是合作博弈。事實上,，博弈論的早期開創(chuàng)者們,，包括納什、沙普利,、哈薩尼,、澤爾騰和奧曼等人對非合作與合作博弈均做出了奠基性貢獻,。后來的發(fā)展使這兩個分支在不同時期受到不同程度的重視,。由于20世紀后期信息經(jīng)濟學的發(fā)展，非合作博弈在研究不對稱信息情況下市場機制的效率問題中發(fā)揮了重要的作用,，從而使得非合作博弈相對于合作博弈在經(jīng)濟學中占據(jù)了主流地位,。與之相應地，在發(fā)達國家的絕大多數(shù)大學經(jīng)濟學系的研究生課程中,，非合作博弈是一門主要的必修課,。而合作博弈的內(nèi)容大多不在主要授課計劃中。然而,，合作博弈并沒有隨著時間而消失,。事實上，起源于納什的談判博弈和沙普利值的公理化方法,，在經(jīng)濟學中產(chǎn)生了廣泛且深刻的影響,。沙普利是同時代的合作博弈論里公認的權(quán)威，與沙普利同時獲得此次諾貝爾經(jīng)濟學獎的著名博弈論學者阿爾文·羅斯曾在其編輯的《沙普利值》一書的前言里說道：“我有幸常常朝拜性地會見沙普利,，我們所有這一代的經(jīng)濟學家都欠沙普利一個智慧的賬”,。
首都經(jīng)濟貿(mào)易大學副校長王文舉教授告訴《經(jīng)濟參考報》記者，沙普利作為合作博弈的創(chuàng)始人,，在納什的基礎(chǔ)上給出了合作博弈的公理化體系即沙普利值,，它告訴我們在合作過程中如何保證對每個利益主體進行公平分配，主要來度量貢獻率。沙普利值方法的出發(fā)點是根據(jù)每個局中人對聯(lián)盟的邊際貢獻分配聯(lián)盟的總收益,，保證分配的公平性,。只有在這種公平的機制下大家才有積極性繼續(xù)合作下去。
沙普利值方法自問世以來發(fā)展迅速,，并被運用到很多方面,，解決很多實際問題，如費用分攤,，損益分攤等,。用沙普里值方法較一般方法更能體現(xiàn)合作各方對聯(lián)盟的貢獻，因而更合理,、更科學,。
王文舉指出，在經(jīng)濟學界有一個著名的“MM定理”,，這個定理是在假設(shè)信息對稱的前提下,，企業(yè)價值和比例。但是在信息不對稱的情況下,，包括股東和員工對企業(yè)經(jīng)營情況不太了解的情況下,，可以用博弈論的觀點和建筑的模型，用負債比例顯示企業(yè)的負債質(zhì)量,。
王文舉認為,，學習和研究合作博弈和沙普利值還具有重要的現(xiàn)實意義。我國的分配制度從最開始提出的“按勞分配為主,，按生產(chǎn)要素分配為輔”發(fā)展到黨的十七大報告中指出的,，“要堅持和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度,，健全勞動,、資本、技術(shù),、管理等生產(chǎn)要素按貢獻參與分配”,。可以看出,，我國的分配體制一步步往前推進,，但是如何按照要素貢獻參與分配是一個大問題？沙普利值就提出了一個好的方法和機制,，幫助企業(yè)如何根據(jù)邊際貢獻進行分配,。
