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高盛“欺詐門(mén)”又添新料。高盛9日被一家澳大利亞公司起訴，被控告其美化推銷(xiāo)垃圾債券致客戶(hù)巨虧,。但高盛反駁稱(chēng),，此項(xiàng)訴訟沒(méi)有法律依據(jù)，原告的實(shí)際目的是想轉(zhuǎn)嫁損失,。
與此同時(shí)，美國(guó)證交會(huì)也對(duì)高盛的另一涉嫌違規(guī)產(chǎn)品發(fā)起調(diào)查,，高盛涉嫌在賣(mài)出該產(chǎn)品后再對(duì)其做空，使得投資者受損而自身獲益,。
澳大利亞對(duì)沖基金公司Basis Capital旗下一支基金9日起訴高盛,，指控其虛報(bào)投資產(chǎn)品價(jià)值,，從而加速了該基金在2007年的倒閉,，該公司還尋求高盛支付10億美元的懲罰性損害賠償。
路透社報(bào)道,，澳大利亞對(duì)沖基金B(yǎng)asis Yield Alpha Fund的律師恩里克·路易斯表示，公司正向高盛索賠其在名為“Timberwolf”的債務(wù)抵押債券(CDO)產(chǎn)品上所蒙受的5600萬(wàn)美元損失,。Basis控告稱(chēng)，高盛的銷(xiāo)售和交易人員在明知這種CDO產(chǎn)品市場(chǎng)可能很快崩潰的情況下,，還向其兜售。2007年6月,，Basis以7800萬(wàn)美元購(gòu)買(mǎi)了兩種面值為1億美元的該種產(chǎn)品,。Timberwolf目前已經(jīng)是聲名狼藉,，在近期美國(guó)國(guó)會(huì)一次聽(tīng)證會(huì)上引來(lái)許多關(guān)注,。
高盛向《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》發(fā)出針對(duì)此案澄清函稱(chēng)，此案是“Basis企圖將其投資損失轉(zhuǎn)嫁到高盛頭上”,。在進(jìn)行Timberwolf交易時(shí),，Basis明確申明自己不會(huì)依賴(lài)高盛,，而且這一決策也包含在Basis所簽署的協(xié)議之中。Basis以其認(rèn)為有吸引力的市場(chǎng)價(jià)位進(jìn)行投資,。這些價(jià)位明顯低于相關(guān)證券的面值,，而且與同期購(gòu)買(mǎi)相同Timberwolf證券的其他投資者支付的價(jià)格相當(dāng)。Basis現(xiàn)在為彌補(bǔ)其損失提出了虛假的指控,，聲稱(chēng)自己在交易和市場(chǎng)狀況等方面受到誤導(dǎo),。高盛表示，值得注意的一個(gè)重要事實(shí)是,，高盛也持有大量Timberwolf的敞口并因而損失了數(shù)億美元,，“我們認(rèn)為此項(xiàng)訴訟沒(méi)有法律依據(jù)”。
高盛新增的麻煩不僅來(lái)自感到受欺詐的客戶(hù),，也來(lái)自監(jiān)管當(dāng)局,。不過(guò)相比因高盛拖累而損失的公司,，美國(guó)證交會(huì)(SEC)行動(dòng)顯得謹(jǐn)慎很多,，SEC對(duì)高盛新的涉嫌違規(guī)產(chǎn)品開(kāi)展調(diào)查，尚未提起訴訟,。
據(jù)《金融時(shí)報(bào)》10日披露，SEC已經(jīng)加大了對(duì)高盛一宗復(fù)雜抵押貸款交易的調(diào)查力度,。據(jù)知情人士表示,，最近幾周，證交會(huì)一直在收集有關(guān)高盛發(fā)行的總額20億美元的債務(wù)抵押債券(CDO)Hudson Mezzanine的信息,。在美國(guó)參議院4月份對(duì)高盛高管長(zhǎng)達(dá)11小時(shí)的盤(pán)問(wèn)中,，這筆交易正是當(dāng)時(shí)的重點(diǎn),。
對(duì)Hudson Mezzanine的調(diào)查,，是對(duì)華爾街銀行CDO業(yè)務(wù)更廣泛調(diào)查的一部分。知情人士表示,，調(diào)查還處于初期階段,，還不確定它是否會(huì)導(dǎo)致SEC對(duì)高盛提出其它訴訟。不過(guò)該交易并沒(méi)有包含在證交會(huì)4月份對(duì)該行提起的民事欺詐指控中,。高盛于2006年末創(chuàng)設(shè)并出售了Hudson Mezzanine,，其中包含了來(lái)自其自身資產(chǎn)負(fù)債表的住房抵押貸款證券。
在參議院調(diào)查挖出的一份內(nèi)部電郵中,，一名高盛雇員寫(xiě)道,，Hudson Mezzanine的一名潛在投資者“非常聰明，不會(huì)購(gòu)買(mǎi)這種垃圾”,。
內(nèi)部文件顯示,，高盛對(duì)Hudson Mezzanine進(jìn)行了“做空”操作,，為這筆CDO購(gòu)買(mǎi)了全值保險(xiǎn)。不到18個(gè)月過(guò)后,，美國(guó)房市泡沫開(kāi)始破裂,，Hudson Mezzanine的信用評(píng)級(jí)直線下降至垃圾級(jí)，導(dǎo)致投資者虧損嚴(yán)重,，而高盛卻獲得了保險(xiǎn)賠付,。
法律專(zhuān)家表示，對(duì)Hudson Mezzanine的調(diào)查,，可能會(huì)集中在高盛是否對(duì)投資者進(jìn)行了充分的披露,。在一份營(yíng)銷(xiāo)文件中，高盛表示,，它的利益與投資者“一致”,，因?yàn)樗鼘?huì)購(gòu)買(mǎi)該CDO的份額。在一份法律免責(zé)聲明中,，高盛也表示,，它將針對(duì)該證券購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，但沒(méi)有明確說(shuō)明購(gòu)買(mǎi)多少,。參議員卡爾·萊文是國(guó)會(huì)負(fù)責(zé)調(diào)查華爾街投行在危機(jī)期間行為的小組委會(huì)員的主席,。在聽(tīng)證會(huì)中質(zhì)詢(xún)高盛高管時(shí)，他曾多次抓住那封雇員郵件中提到的“垃圾”一詞大做文章,。
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