|
 |
|
4月16日,，在美國(guó)紐約曼哈頓，記者在高盛集團(tuán)總部外采訪。當(dāng)日,，美國(guó)證券交易委員會(huì)向紐約曼哈頓聯(lián)邦法院提起民事訴訟,，指控高盛集團(tuán)在涉及次級(jí)抵押貸款業(yè)務(wù)金融產(chǎn)品問(wèn)題上涉嫌欺詐投資者,。新華社記者
申宏 攝 |
16日,，美國(guó)高盛集團(tuán)被美國(guó)證券交易委員會(huì)指控涉嫌在銷售次級(jí)抵押貸款業(yè)務(wù)時(shí)存在欺詐行為，同時(shí)受到指控的還有高盛資深副總裁法布里斯·圖爾,。國(guó)外分析人士指出,，對(duì)這家擁有140年歷史的華爾街巨頭的訴訟，將推動(dòng)美國(guó)民主黨政府對(duì)金融體系的改革,；不過(guò)也有分析認(rèn)為,，美國(guó)證交會(huì)提起指控的證據(jù)不足，最終可能和高盛達(dá)成和解,。
兩家公司“巧唱雙簧”欺騙投資者
據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》17日?qǐng)?bào)道,，美國(guó)證券交易委員會(huì)稱，高盛打包并營(yíng)銷了一種與次級(jí)住宅用不動(dòng)產(chǎn)抵押貸款擔(dān)保證券表現(xiàn)掛鉤的合成式債權(quán)抵押證券(CDO),。高盛未向投資者披露有關(guān)該CDO的關(guān)鍵信息,，尤其是有關(guān)一只大型對(duì)沖基金在資產(chǎn)組合選擇過(guò)程中的作用以及該對(duì)沖基金作空CDO的事實(shí)。
高盛公司在這只被稱為“Abacus 2007-AC1”的次級(jí)抵押貸款證券上誤導(dǎo)投資者,，導(dǎo)致投資者相信這支證券是由客觀的第三方選擇的,。這個(gè)第三方就是美國(guó)大型對(duì)沖基金公司——保爾森對(duì)沖基金公司(Paulson &Co.)，經(jīng)理名叫約翰·鮑爾森,。因此高盛與這家公司勾結(jié),，通過(guò)賣空的手段，從中獲利,，而美國(guó)證交會(huì)指控布里斯·圖爾對(duì)這起欺詐案負(fù)主要責(zé)任,。
證交會(huì)稱，為這項(xiàng)交易,，保爾森對(duì)沖基金公司在2007年向高盛支付了約1500萬(wàn)美元的設(shè)計(jì)和營(yíng)銷費(fèi)用,，但投資者因此蒙受的損失超過(guò)10億美元。
美國(guó)金融分析師迪克·博韋近日向媒體分析了高盛公司違法之處：對(duì)于同一個(gè)投資產(chǎn)品,，“政府所禁止的是,，你不能告訴投資者‘這是你應(yīng)該買的’,，與此同時(shí)，又告訴第三方,，‘這是你應(yīng)該賣的’”。而高盛的所為正是與Paulson &Co.唱起了雙簧,。
金融市場(chǎng)以及國(guó)際大宗商品價(jià)格當(dāng)天反應(yīng)劇烈,。標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)下屬的金融分類指數(shù)創(chuàng)下最大跌幅。高盛集團(tuán)下跌23.57美元,，至160.70美元,，跌幅高達(dá)13%，為該公司有史以來(lái)單日最大跌幅,。道瓊斯指數(shù)下挫125點(diǎn),。用于衡量市場(chǎng)信心的芝加哥期權(quán)交易所恐慌指數(shù)VIX急升15.5%，全球股市普跌,，原油,、黃金等商品期貨下挫，投資者避險(xiǎn)情緒升溫,，美元大幅走強(qiáng),。
高盛連發(fā)兩份聲明高調(diào)辯解
記者從高盛公司官方網(wǎng)站了解到，16日高盛連續(xù)發(fā)表兩份聲明,，表示對(duì)美國(guó)證交會(huì)“在法律上和事實(shí)上完全沒(méi)有依據(jù)”的指控表示“失望”,。并且列舉了四項(xiàng)理由：一是高盛公司自身也在此次交易中蒙受損失，損失金額高達(dá)9000萬(wàn)美元,，認(rèn)為公司不會(huì)笨到做“賠本買賣”,。二是高盛公司已經(jīng)向投資者披露了詳實(shí)的信息�,！拔覀兿虼舜谓灰椎膬晌煌顿Y方——德國(guó)大型銀行,、CDO市場(chǎng)的資深企業(yè)IKB以及ACA資本管理公司都提供了大量與資產(chǎn)中基本抵押貸款證券有關(guān)的信息�,！比沁@是此交易的最大投資方ACA負(fù)責(zé)資產(chǎn)組合的選擇,。
最后，“證交會(huì)指控本公司的依據(jù)是我們沒(méi)有向交易一方透露誰(shuí)是交易的另一方,。依照正常的商業(yè)運(yùn)作模式,，做市商不能向賣家透露買家的身份，反之也不能向買家透露賣家身份,�,！备呤⒎裾J(rèn)向ACA透露過(guò)保爾森是一個(gè)長(zhǎng)期投資方。
訴訟前景難料
盡管一些分析認(rèn)為,，美國(guó)證交會(huì)對(duì)高盛的訴訟將推動(dòng)奧巴馬所主張的美國(guó)金融機(jī)構(gòu)改革,，但是也有分析師對(duì)此并不看好,。
前美林著名分析師、美國(guó)商業(yè)內(nèi)幕網(wǎng)創(chuàng)始人亨利·布洛杰特發(fā)表評(píng)論文章說(shuō),，美國(guó)證交會(huì)證據(jù)不足,，未來(lái)證交會(huì)與高盛很有可能達(dá)成和解，高盛會(huì)“破財(cái)消災(zāi)”,，支付數(shù)億美元了事,。
另?yè)?jù)美國(guó)《華爾街日?qǐng)?bào)》17日?qǐng)?bào)道稱，美國(guó)證交會(huì)將對(duì)在國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)前出售以抵押貸款為擔(dān)保的債權(quán)抵押證券(CDO)的華爾街企業(yè)展開(kāi)認(rèn)真調(diào)查,，看其是否進(jìn)行過(guò)與高盛集團(tuán)類似的CDO交易,。
另外，德國(guó)媒體稱德國(guó)政府也可能對(duì)高盛進(jìn)行法律訴訟,。默克爾政府一位發(fā)言人對(duì)此表示了確認(rèn),，在此次高盛涉嫌欺詐案中，“我們首先必須看到(交易)文件并對(duì)其評(píng)估,，然后采取法律手段”,。
據(jù)悉，在此次案件中,，德國(guó)大型銀行IKB購(gòu)買了數(shù)額巨大的抵押證券,，導(dǎo)致2007年該銀行高達(dá)47.3億美元的重大損失。結(jié)果是IKB銀行成為2007年信貸危機(jī)的首批殉葬者,。 |